（原标题：原总裁因“老鼠仓”被罚5年市集禁入云开体育，湘财证券内控有何问题？）

近日，重庆证监局决定对湘财证券原总裁孙永祥罚没1842.29万元，并收受5年证券市集禁入次序

标点财经、投资时辰网商议员 田文会

监管部门开年就对湘财证券股份有限公司（下称湘财证券）原总裁开出了大额罚单。虽未见对湘财证券作出处罚，但该案也反馈出湘财证券需加强对高管的惩办。

据中国证监会官网2025年1月9日发布的信息，2024年12月26日，重庆证监局决定对湘财证券原总裁孙永祥作出行政处罚，责令孙永祥照章处理犯罪握有的股票，充公犯科所得721.29万元，并处1121万元罚金，共计罚没1842.29万元，同期，孙永祥被收受5年证券市集禁入次序。主要原因包括：违纪贸易股票、欺诈未公开信绝往复、昭示和走漏他东谈主欺诈未公开信绝往复。

据《证券基金狡计机构董事、监事、高等惩办东谈主员及从业东谈主员监督惩办方针》礼貌，证券基金狡计机构应当切实现实董、监、能手员及从业东谈主员任职教师、履职监督、里面窥伺问责的主体奇迹，开荒健全东谈主员任职和执业惩办的里面适度机制；防护董、监、能手员及从业东谈主员违纪从事投资，切实防护内幕往复、市集主管、利益破裂和利益运送等不妥行动。

湘财证券为湘财股份有限公司（下称湘财股份，600095.SH）全资子公司。湘财股份近日邻接裸露了湘财证券诉讼情况。其中涉案金额共计15.05亿元的9 起案件原告撤诉，另外两起波及金额共计达3.43亿元的案件中，行为被告之一的湘财证券在一审判决中需担56%的补充奇迹，湘财证券拟上诉。   

标点财经、投资时辰网就上述原总裁被罚等问题向湘财股份和湘财证券发送了疏通提纲，放置发稿尚未收到申报。

原总裁被罚

中国证监会近日裸露了一则对湘财证券原总裁孙永祥的处罚。

中国证监会官网信息表露，2024年12月26日，重庆证监局决定对孙永祥作出行政处罚，其中，对孙永祥行为证券从业东谈主员违纪贸易股票的犯科行动，责令照章处理犯罪握有的股票，充公犯科所得约721.29万元，并处以罚金721万元；对孙永祥欺诈未公开信绝往复的犯科行动，处以200万元罚金；对孙永祥昭示、走漏他东谈主欺诈未公开信绝往复的犯科行动，处以200万元罚金。以上共计共处责令孙永祥照章处理犯罪握有的股票，充公犯科所得721.29万元，并处1121万元罚金。

违纪情况发生期间，孙永祥先后担任湘财证券总裁、高等护士人。

鉴于当事东谈主的犯科行动情节严重，依据有关礼貌，该局还决定对孙永祥收受5年证券市集禁入次序。

此前，重庆证监局对孙永祥涉嫌欺诈未公开信绝往复、从业东谈主员违纪贸易股票等犯科行动进行了立案拜访。孙永祥的犯科事实具体包括：

一是孙永祥瞻念察有关未公开信息情况。2018年4月24日至2023年8月19日，孙永祥先后担任湘财证券总裁、高等护士人。2020年1月1日至2023年8月19日历间，孙永祥通过参与湘财证券自营证券账户投资有计算，通过“ZY”微信群与共事疏通交流，通过听取湘财证券自营部门副总司理黄某平奇迹求教等多个渠谈，瞻念察湘财证券自营证券账户投资信息及湘财证券自营证券账户握仓及盈亏变化等情况。

二是孙永祥欺诈未公开信绝往复。2020年3月1日至2023年8月19日历间，孙永祥适度余某婷东方证券账户和孙某韬湘财证券账户，从事与未公开信息有关的证券往复步履。上述账户同期或稍晚于湘财证券自营证券账户累计趋同往复股票52只，往复金额6285.97万元，无犯科所得。

三是孙永祥昭示、走漏他东谈主欺诈未公开信绝往复。2020年3月1日至2023年8月19日历间，孙永祥昭示、走漏傅某东和朱某尧欺诈未公开信绝往复，同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同往复股票共计93只，往复金额共计约1.18亿元，无犯科所得。

四是孙永祥行为证券从业东谈主员违纪贸易股票。2018年4月24日至2023年8月19日历间，孙永祥在湘财证券奇迹，行为证券从业东谈主员，借用他东谈主证券账户贸易股票，往复金额1.17亿元，盈利721.29万元。 

《证券基金狡计机构董事、监事、高等惩办东谈主员及从业东谈主员监督惩办方针》礼貌，证券基金狡计机构董事、监事、高等惩办东谈主员及从业东谈主员不得从事的行动包括：欺诈职务之便为本东谈主粗糙他东谈主牟取不耿介利益；不耿介往复粗糙利益运送；泄露因职务便利赢得的未公开信息、欺诈该信息从事粗糙昭示、走漏他东谈主从事有关的往复步履。

据湘财证券2022年7月28日公告，孙永祥由于个东谈主原因辞去该公司总裁职务。该公司董事会会议喜悦变更公司总裁，禁受孙永祥离职，聘用周乐峰担任总裁。

仍有诉讼拟上诉

据湘财股份公告，湘财证券此前波及多宗案件，共计金额较大。

2025 年1月1日，湘财股份公告，湘财证券于近日收到江苏省南京市中级东谈主民法院投递的 9 起案件的《民事裁定书》，涉案金额共计15.05亿元。因原告云南海外信赖有限公司（下称云南信赖）建议撤诉苦求，江苏省南京市中级东谈主民法院裁定准许云南信赖撤诉。此前这次案件尚未开庭审理，湘财股份未对这次案件波及的索赔金额计提预测欠债，这次案件的撤诉对湘财股份损益无影响。

不外，此前湘财股份还公告了另沿途诉讼，涉案金额达3.43亿元。

2024 年12 月4日，湘财股份公告，湘财证券收到云南省昆明市中级东谈主民法院投递的两份《民事判决书》，原告亦然云南信赖，被告一为广东中素质业控股有限公司（下称中诚公司），被告二为湘财证券。

一审判决效果为：被告中诚公司于该判决见效之日起旬日内向原告云南信赖支付回购价款1.49亿元、1.94亿元及相应利息；被告湘财证券对被告中诚公司职守的上述债务承担56%的补充奇迹。当先锋在上诉期内，一审判决尚未见效。湘财股份称湘财证券对上述一审判决不平，将照章拿起上诉。湘财股份将字据一审判决情况计提预测欠债，具体金额以年审司帐师审计效果为准。

湘财证券原总裁被罚

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