南边益稳得当增利债券型证券投资基金        托管左券  基金料理东谈主：南边基金料理股份有限公司   基金托管东谈主：广发银行股份有限公司                                                               目       录  鉴于南边基金料理股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的股份有限公 司，按摄影关法律法例的限定具备担任基金料理东谈主的履历和才能，拟召募刊行南边益稳得当 增利债券型证券投资基金；   鉴于广发银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按摄影关 法律法例的限定具备担任基金托管东谈主的履历和才能；   鉴于南边基金料理股份有限公司拟担任南边益稳得当增利债券型证券投资基金的基金 料理东谈主，广发银行股份有限公司拟担任南边益稳得当增利债券型证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确南边益稳得当增利债券型证券投资基金的基金料理东谈主和基金托管东谈主之间的权柄 义务关系，特制订本托管左券；   除非另有约定，《南边益稳得当增利债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金 合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管左券时应具有疏通的含义；若有抵 触应以《基金合同》为准，并依其条件解释。                         一、基金托管左券当事东谈主   （一）基金料理东谈主   称号：南边基金料理股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   建树日历：1998 年 3 月 6 日   批准建树机关及批准建树文号：中国证券监督料理委员会证监基字19984 号   组织体式：股份有限公司   注册老本：3.6172 亿元东谈主民币   存续期限：合手续谋略   估量电话：0755-82763888   （二）基金托管东谈主   称号：广发银行股份有限公司   住所：广州市越秀区东风东路 713 号   办公地址：北京市西城区金融大街十五号鑫茂大厦北楼 4 层   邮政编码：100053   法定代表东谈主：王凯   成立日历：1988 年 7 月 8 日   批准建树机关和批准建树文号：中国东谈主民银行银复1988292 号   基金托管业务批准文号：证监许可【2009】363 号   组织体式：股份有限公司   注册老本：217 亿东谈主民币   存续时间：合手续谋略   谋略畛域：接纳公众入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现、刊行金融债券、代理刊行、代理兑付、承销政府债券；商业政府债券、金融债券 等有价证券；从事同行拆借；提供信用证服务及担保；从事银行卡业务；代理收付款项及代 理保障业务；提供撑合手箱服务；外汇存、贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售 汇；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；商业和代理商业股票以 外的外币有价证券；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；自营和代客外汇商业；代理 外洋信用卡的刊行及付款业务；离岸金融业务；资信走访、议论、见证业务；经中国银监会 等批准的其他业务。                 二、基金托管左券的依据、办法和原则   （一）签订托管左券的依据   本左券依据《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东谈主民共和国证券 投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表现料理办法》（以下简称“《信息表现办 法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险料理限定》（以下简称“《流动性风险料理 限定》”）等相关法律法例、《基金合同》过甚他相关限定制订。   （二）签订托管左券的办法   签订本左券的办法是明确基金料理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的撑合手、投资运作、 净值计较、收益分派、信息表现及彼此监督等相关事宜中的权柄义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。   （三）签订托管左券的原则   基金料理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、憨厚信用、充分保护基金份额合手有东谈主正当权益 的原则，经协商一致，签订本左券。      （四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的相关安排见基金合同 和招募说明书的限定。            三、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的限定及《基金合同》的约定，对基金投资畛域、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券选拔表率的，基金料理东谈主应 按照基金托管东谈主要求的表情提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用相关时刻系统，对基金实 际投资是否相宜《基金合同》对于证券选拔表率的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金的投资畛域包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板过甚他经中国证监 会核准或注册上市的股票（含存托凭证））、内地与香港股票市集交易互联互通机制允许商业 的限定畛域内的香港合伙交易所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内照章发 行和上市交易的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、 超短期融资券、次级债券、政府机构债券、所在政府债券、可调度债券、可交换债券过甚他 经中国证监会允许投资的债券）、钞票支合手证券、债券回购、银行入款（包括左券入款、定 期入款过甚他银行入款）、同行存单、国债期货、信用繁衍品、货币市集器具、经中国证监 会照章核准或注册的公开召募证券投资基金（仅包括全市集的股票型 ETF 及本基金料理东谈主 旗下的股票型基金、计入权益类钞票的混杂型基金，不包括 QDII 基金、香港互认基金、基 金中基金和其他可投资公募基金的基金、货币市集基金、非本基金料理东谈主料理的基金（全市 场的股票型 ETF 除外））以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须符 合中国证监会相关限定）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行顺应法子后，可 以将其纳入投资畛域，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地养息投资畛域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；本基 金投资于股票（含存托凭证）、股票型基金、混杂型基金等权益类钞票以及可调度债券和可 交换债券的比例臆度为基金钞票的 5%-20%（其中投资于境内股票钞票的比例不低于基金 钞票的 5%，港股通股票投资比例不得跨越股票钞票的 50%）。本基金投资于经中国证监会 照章核准或注册的公开召募的基金份额的比例不跨越基金钞票净值的 10%。每个交易日日 终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政 府债券的比例臆度不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和 应收申购款等。   计入上述权益类钞票的混杂型基金需相宜下列两个条件之一：1、基金合同约定股票及 存托凭证钞票投资比例不低于基金钞票 60%的混杂型基金；2、根据基金表现的依期阐发， 最近四个季度中任一季度股票及存托凭证钞票占基金钞票比例均不低于 60%的混杂型基金。   如法律法例或监管机构以后变更投资品种的投资比例限定，基金料理东谈主在履行顺应法子 后，不错养息上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据相关法律法例的限定及基金合同的约定，对基金投资比例进行监 督。基金托管东谈主按下述比例和养息期限进行监督：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；本基金投资于股票（含存 托凭证）、股票型基金、混杂型基金等权益类钞票以及可调度债券和可交换债券的比例臆度 为基金钞票的 5%-20%（其中投资于境内股票钞票的比例不低于基金钞票的 5%，港股通股 票投资比例不得跨越股票钞票的 50%）；本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开 召募的基金份额的比例不跨越基金钞票净值的 10%。计入上述权益类钞票的混杂型基金需 相宜下列两个条件之一：1）基金合同约定股票及存托凭证钞票投资比例不低于基金钞票 60% 的混杂型基金；2）根据基金表现的依期阐发，最近四个季度中任一季度股票及存托凭证资 产占基金钞票比例均不低于 60%的混杂型基金；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款 或到期日在一年以内的政府债券的比例臆度不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券（不含本基金所投资的基金份额，A 股和 H 股合 并计较），其市值不跨越基金钞票净值的 10%；   （4）本基金料理东谈主料理的一谈基金合手有一家公司刊行的证券（不含本基金所投资的基 金份额，A 股和 H 股合并计较），不跨越该证券的 10%，透澈按摄影关指数的组成比例进行 证券投资的基金品种不错不受此条件限定的比例限定；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各类钞票支合手证券的比例，不得跨越基金钞票净 值的 10%；   （6）本基金合手有的一谈钞票支合手证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20%；   （7）本基金合手有的合并（指合并信用级别）钞票支合手证券的比例，不得跨越该钞票支 合手证券畛域的 10%；   （8）本基金料理东谈主料理的一谈基金投资于合并原始权益东谈主的各类钞票支合手证券，不得 跨越其各类钞票支合手证券臆度畛域的 10%；   （9）本基金料理东谈主料理的一谈绽放式基金合手有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 跨越该上市公司可流通股票的 15%；本基金料理东谈主料理的一谈投资组合合手有一家上市公司 刊行的可流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 30%；透澈按摄影关指数的组成比 例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的突出投资组合可不受前述比例限定；   （10）本基金主动投资于流动性受限钞票（含闭塞运作基金、依期绽放基金等流通受限 基金）的市值臆度不得跨越该基金钞票净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、 基金畛域变动等基金料理东谈主之外的成分甚至基金不相宜该比例限定的，基金料理东谈主不得主动 新增流动性受限钞票的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资畛域保合手一致；   （12）若本基金参与国债期货交易，应当恪守下列要求：在职何交易日日终，合手有的买 入国债期货合约价值，不得跨越基金钞票净值的 15%；在职何交易日日终，合手有的卖出洋 债期货合约价值不得跨越基金合手有的债券总市值的 30%；本基金所合手有的债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，臆度（轧差计较）应当符 合基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得跨越上一交易日基金钞票净值的 30%；   （13）本基金不合手有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，本基金合手有的信用繁衍品名 义本金不得跨越本基金中所对应受保护债券面值的 100%，本基金不得合手有合约类信用繁衍 品；因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金畛域变动等基金料理东谈主之外的成分甚至 基金不相宜前述所限定比例限定的，基金料理东谈主应在 3 个月之内进行养息；   （14）本基金投资于合并信用保护卖方各类信用繁衍品时势本金臆度不得跨越基金钞票 净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金畛域变动等基金料理东谈主之外的 成分甚至基金不相宜前述所限定比例限定的，基金料理东谈主应在 3 个月之内进行养息；   （15）本基金钞票总值不跨越基金钞票净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限定依照内地上市交易的股票推论；   （17）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期应当不少于 1 年，最近依期阐发披 露的季末基金净钞票不低于 1 亿元；   （18）除 ETF 联结基金外，本基金料理东谈主料理的一谈基金合手有单只基金不得跨越被投 资基金净钞票的 20%，被投资基金净钞票畛域以最近依期阐发表现的畛域为准；因证券/期 货市集波动、基金畛域变动、本基金所投资的基金发生流动性限定、暂停申购、赎回或二级 市集交易停牌等基金料理东谈主之外的成分甚至基金投资不相宜前述所限定比例限定的，基金管 理东谈主应当在 20 个交易日内进行养息，但中国证监会限定的突出情形除外；   （19）本基金不得合手有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会 认定的其他基金份额；   （20）法律法例及中国证监会限定的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（2）、（10）、（11）、（13）、（14）、（18）项另有约定外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金畛域变动等基金料理东谈主之外的成分甚至基金投资比例不相宜上述限定 投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行养息，但中国证监会限定的突出情形除 外。法律法例另有限定的，从其限定。   基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的相关约定。在上述时间内，本基金的投资畛域、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同成效之日起驱动。   要是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的限定为准。 法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行顺应法子后，则本 基金投资不再受相关限定。   （三）基金托管东谈主根据相关法律法例的限定及《基金合同》的约定，对本托管左券第十 五条第（十二）项基金投资壅塞行动通过过后监督状貌进行监督。   基金料理东谈主运用基金财产商业基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鞭策、履行适度东谈主或者 与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，遵命基金份额合手有东谈主利益优先原则，顾惜利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱推论。相关交易必须预先 得到基金托管东谈主的甘心，并按法律法例赐与表现。首要关联交易应提交基金料理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的颓唐董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   本基金投资基金料理东谈主或基金料理东谈主关联方料理的基金的情况，不属于前述首要关联交 易，然而应当按照法律法例或监管限定的要求履行信息表现义务。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行顺应 法子后，则本基金投资不再受相关限定。   （四）基金托管东谈主根据相关法律法例的限定及《基金合同》的约定，对基金料理东谈主参与 银行间债券市集进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法 规及行业表率的、经隆重选拔的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交易结算状貌。基金料理东谈主应严格按照交易敌手名单的畛域在银行间债券市 场选拔交易敌手。基金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名 单进行交易。基金料理东谈主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算状貌进行更新， 新名单细现在已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照左券进行结算。 如基金料理东谈主根据市集情况需要临时养息银行间债券市集交易敌手名单及结算状貌的，应向 基金托管东谈主说明事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个处事日内与基金托管东谈主协商处治。   基金料理东谈主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券市集的交易司法进行交易，并负 责处治因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此变成的任何法律 处事及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金料理东谈主细办法时刻前仍未承担毁约责 任过甚他相关法律处事的，基金料理东谈主应向相关交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债 券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照预先约 定的交易敌手或交易状貌进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主，基金托管东谈主不承 担由此变成的任何损成仇处事。   （五）当基金合手有特定钞票且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额 合手有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并议论管帐师事务所观点后，可 以依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合限定等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的限定。   （六）基金托管东谈主应根据相关法律法例的限定及《基金合同》的约定，对基金料理东谈主提 交的基金钞票净值计较、各类基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、 基金收益分派、相关信息表现、基金宣传推介材料中登载基金功绩发挥数据等进行监督和核 查。   （七）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违犯法律法例、 《基金合同》和本托管左券的限定，应实时以电话提醒或书面辅导等状貌申诉基金料理东谈主限 期改良。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到书面申诉 后应实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证， 说明违法原因及改良期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主 有权随时对申诉县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主申诉的违法 事项未能在限期内改良的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。   （八）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管 左券对基金业务推论核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金料理东谈主应在限定时刻内复兴 并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、《基金合同》 和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督阐发的事项，基金料理东谈主应积极配合提供 相关数据贵寓和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易法子也曾成效的指示违犯法律、行政法例 和其他相关限定，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即申诉基金料理东谈主，由此变成的损 失由基金料理东谈主承担。   （十）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有首要违法行动，应实时阐发中国证监会，同期申诉 基金料理东谈主限期改良，并将改良效果阐发中国证监会。基金料理东谈主无刚直事理，断绝、不容 基金托管东谈主根据本托管左券限定支配监督权，或采纳拖延、欺骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行 灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。   （十一）基金托管东谈主不保证基金财产、投资东谈主投老本金不受损失或取得最低收益。基金 托管东谈主承担的托管职责仅限于法律法例限定、基金合同及托管左券约定，对基金托管东谈主履行 管控的托管资金账户及证券账户内钞票承担撑合手职责，对于已划出托管账户以及莫得存管在 基金托管东谈主处的基金财产不负有撑合手处事；对处于基金托管东谈主履行适度之外的钞票所发生的 灭失、耗损等，基金托管东谈主不承担处事。由于非基金托管东谈主的缺欠甚至其撑合手的基金财产发 生毁损或灭失的，基金托管东谈主不承担抵偿处事。              四、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全撑合手基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金料理东谈主 计较的基金钞票净值和各类基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理算帐交收、相关信息披 露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未 推论或无故延长推论基金料理东谈主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违犯《基金法》、《基金 合同》、本左券过甚他相关限定时，应实时以书面体式申诉基金托管东谈主限期改良。基金托管 东谈主收到申诉后应实时查对并以书面体式给基金料理东谈主发出回函，说明违法原因及改良期限， 并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金料理东谈主有权随时对申诉县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行动，包括但不限于： 提交相关贵寓以供基金料理东谈主核查托管财产的无缺性和确切性，在限定时刻内复兴基金料理 东谈主并改正。   （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有首要违法行动，应实时阐发中国证监会，同期申诉 基金托管东谈主限期改良，并将改良效果阐发中国证监会。基金托管东谈主无刚直事理，断绝、不容 基金料理东谈主根据本左券限定支配监督权，或采纳拖延、欺骗等妙技妨碍基金料理东谈主进行灵验 监督，情节严重或经基金料理东谈主提议劝诫仍不改正的，基金料理东谈主应阐发中国证监会。                  五、基金财产撑合手   （一）基金财产撑合手的原则 财产的无缺与颓唐。 行协商处治。基金托管东谈主未经基金料理东谈主的指示，不得自走时用、刑事处事、分派本基金的任何 钞票（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限处事公司结算数据完成场内交易交收、 开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结算费和账户羡慕费等用度）。 并申诉基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金银行账户的，基金托管东谈主应实时申诉基金 料理东谈主采纳步伐进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金料理东谈主应负责向相关当事东谈主追 偿基金财产的损失。 承担的托管职责仅限于法律法例限定、基金合同及托管左券约定，对基金托管东谈主履行管控的 托管资金账户及证券账户内钞票承担撑合手职责，对于已划出托管账户以及莫得存管在托管东谈主 处的基金财产不负有撑合手处事；对处于托管东谈主履行适度之外的钞票所发生的灭失、耗损等， 托管东谈主不承担处事。由于非基金托管东谈主的缺欠甚至其撑合手的基金财产发生毁损或灭失的，基 金托管东谈主不承担抵偿处事。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 集专户”。该账户由基金料理东谈主开立并料理。 有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等相关限定后，基金料理东谈主应将属于基金财产的一谈 资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在限定时刻内，聘任相宜《证券法》限定的 管帐师事务所进行验资，出具验资阐发。出具的验资阐发由参加验资的 2 名或 2 名以上中国 注册管帐师签名方为灵验。 退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和料理 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴卡由基金托管东谈主撑合手和使用。基金料理 东谈主应照章履行反洗钱及受益整个东谈主识别义务，在开立托管账户时按照开户银行要求，就相关 信息的提供、核实等提供必要的协助，并确保所提供信息以及阐述材料确切切性、准确性。 理东谈主不得假借本基金的时势开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的步履。 产的支付。 转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个处事日内向基金托管东谈主发出销户请求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 证券账户。 料理东谈主不得出借或未经对方甘心私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的步履。 由基金料理东谈主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金料理东谈主先行垫付,待基金启始运 营后，基金料理东谈主可向基金托管东谈主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣 还基金料理东谈主。账户开立后，基金托管东谈主应实时将证券账户通达信息申诉基金料理东谈主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限处事公司的一级法东谈主算帐处事，基 金料理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记 结算有限处事公司的限定以及基金料理东谈主与基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算左券》 推论。 基金托管东谈主协商阐明主要办理东谈主。账户刊出时间，主要办理东谈主如需另一方提供配合的，另一 方应赐与配合。 的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，若无相关限定，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的限定推论。   （五）债券托管专户的开设和料理   《基金合同》成效后，基金料理东谈主负责以基金的时势请求并取得干涉宇宙银行间同行拆 借市集的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记 结算机构的相关限定，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，合手有东谈主账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金料理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签 订宇宙银行间债券市集债券回购主左券。   （六）其他账户的开立和料理 的其他投资品种的投资业务时，要是波及相关账户的开设和使用，由基金料理东谈主协助基金托 管东谈主根据相关法律法例的限定和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关司法使 用并料理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的撑合手   基金财产投资的相关什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基 金托管东谈主的撑合手库，也可存入中央国债登记结算有限处事公司、中国证券登记结算有限处事 公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集算帐所股份有限公司或单据营业中心 的代撑合手库，撑合手凭证由基金托管东谈主合手有。什物证券、银行依期入款证实书等有价凭证的购 买和转让，按基金料理东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构 履行灵验适度的钞票或撑合手的钞票不承担撑合手处事。   （八）与基金财产相关的首要合同的撑合手   与基金财产相关的首要合同的签署，由基金料理东谈主负责。由基金料理东谈主代表基金签署的、 与基金财产相关的首要合同的原件分歧由基金料理东谈主、基金托管东谈主撑合手。除本左券另有限定 外，基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产相关的首要合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息表现左券及基金投资业务中产生的首要合同，基金料理东谈主应保证基金料理东谈主和基金 托管东谈主至少各合手有一份蓝本的原件。基金料理东谈主应在首要合同签署后实时以加密状貌将首要 合同传真给基金托管东谈主，并在三十个处事日内将蓝本投递基金托管东谈主处。其中基金托管东谈主对 首要合同的撑合手期限不少于法律法例限定的最低期限。               六、指示的发送、阐明和推论   基金料理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过甚他款项付款指示，基金托 管东谈主推论基金料理东谈主的指示、办理基金名下的资金交游等相关事项。   （一）基金料理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 被授权东谈主签名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 载明具体成效时刻的，该成效时刻不得早于基金托管东谈主收到授权文献并经电话阐明的时点。 如早于，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话阐明的时点为授权文献的成效时刻。 作主谈主员除外的任何东谈主清楚。但法律法例限定或有权机关要求的除外。      （二）指示的内容 户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主签名或盖章。      （三）指示的发送、阐明及推论的时刻和法子   基金料理东谈主发送指示应接纳传真状貌或两边协商一致的其他状貌。   基金料理东谈主应按照法律法例和《基金合同》的限定，在其正当的谋略权限和交易权限内 发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约定法子发出的指示， 基金料理东谈主不得否定其遵循。但要是基金料理东谈主也曾肃除或革新对被授权东谈主的授权，何况基 金托管东谈主根据本左券阐明后，则对于而后该被授权东谈主无权发送的指示，或超权限发送的指示， 基金料理东谈主不承担处事，授权已革新但未经基金托管东谈主阐明的情况除外。   指示发出后，基金料理东谈主应实时以电话或其他两边认同的状貌向基金托管东谈主阐明。   基金料理东谈主应在银行间交易成交后，实时将申诉单、相关文献及划款指示加盖章章后发 至基金托管东谈主并电话或者两边认同的其他状貌阐明，由基金托管东谈主完成后台交易匹配及资金 交收事宜。要是银行间结算系统也曾生成的交易需要取消或间隔，基金料理东谈主要以书面或者 两边认同的其他状貌申诉基金托管东谈主。   基金托管东谈主应指定邮箱或两边认同的其他状貌接收基金料理东谈主的指示，预先申诉基金管 理东谈主，并与基金料理东谈主约定指示发送和接收状貌。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应立 即审慎考据指示的要素是否皆全，并将指示所载签名和印鉴与授权文献进行时势确切性及权 限畛域查对，复核无误后应在规依期限内推论，不得延误，如有疑问必须实时申诉基金料理 东谈主。   基金料理东谈主尽量于划款前 1 个处事日向基金托管东谈主发送指示并电话阐明。对于要求今日 到账的指示，必须在今日 15:00 前向基金托管东谈主发送，15:00 之后发送的，基金托管东谈主勤勉 推论，但不成保证划账凯旋。要是要求今日某一时点到账的指示，则指示需要提前 2 个处事 小时发送，并相关付款条件也曾具备。基金托管东谈主将视付款条件具备时为指示投递时刻。对 新股申购网下刊行业务，基金料理东谈主应在网下申购缴款日（T 日）的前一处事日放工前将指 令发送给基金托管东谈主，指示发送时刻最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。对于中国证券登记结算 有限处事公司实行 T+0 非担保交收的业务，基金料理东谈主应在交易日 14：00 前将划款指示发 送至基金托管东谈主。因基金料理东谈主指示传输不足时，甚至资金未能实时划入中国证券登记结算 有限处事公司给基金托管东谈主及基金财产所变成的损失由基金料理东谈主承担。若沪深市集 T+0 非担保交收司法养息，则此条件内容相应养息。基金料理东谈主应确保基金托管东谈主在推论指示时， 基金资金账户有满盈的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金料理东谈主 相宜法律法例、《基金合同》、本左券的指示不得拖延或断绝推论。   （四）基金料理东谈主发送特殊指示的情形和处理法子   基金料理东谈主发送特殊指示的情形包括指示违犯法律法例和《基金合同》，指示发送东谈主员 无权或高出权限发送指示。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金料理东谈主的指示特殊时，有权断绝推论，并实时 申诉基金料理东谈主改正。如需肃除指示，基金料理东谈主应出具书面说明，并加盖业务用章。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝推论指示的情形和处理法子   若基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违犯法律法例，或者违犯《基金合同》约定的，应 当断绝推论，立即申诉基金料理东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金料理东谈主指示推论的处理方法   基金托管东谈主由于缺欠，未按照基金料理东谈主发送的指示推论并对基金财产或投资东谈主变成的 顺利损失，由基金托管东谈主抵偿由此变成的顺利损失。   （七）更换被授权东谈主员的法子   基金料理东谈主更换被授权东谈主、革新或间隔对被授权东谈主的授权，应立行将新的授权文献以传 真状貌或者两边认同的其他状貌申诉基金托管东谈主，并经电话阐明后成效，原授权文献同期废 止。新的授权文献在传真发出后七个处事日内投递文献蓝本。新的授权文献成效之后，蓝本 投递之前，基金托管东谈主按照新的授权文献传真件内容推论相关业务，要是新的授权文献蓝本 与传真件内容不同，由此产生的处事由基金料理东谈主承担。基金托管东谈主更换接受基金料理东谈主指 令的东谈主员，应提前通过以两边认同的状貌申诉基金料理东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在接收指示时，打发指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东谈主是否与预留的授 权文献内容进行时势一致性检讨，如发现问题，应实时阐发基金料理东谈主，基金托管东谈主对推论 基金料理东谈主的正当指示对基金财产变成的损失不承担抵偿处事。   基金参与认购未上市债券时，基金料理东谈主应代表本基金与敌手方签署相关合同或左券， 明确约定债券过户具体事宜。不然，基金料理东谈主需对所认购债券的过户事宜承担相应处事。                  七、交易及算帐交收安排   （一）选拔证券、期货商业的证券、期货谋略机构   基金料理东谈主应诡计选拔证券商业的证券谋略机构的表率和法子。基金料理东谈主负责选拔证 券谋略机构，租用其交易单元行为基金的专用交易单元。基金料理东谈主和被选中的证券谋略机 构签订委用左券，基金料理东谈主应提前申诉基金托管东谈主，并依据基金托管东谈主要求提供相关贵寓， 以便基金托管东谈主请求办理接收结算数据手续。基金料理东谈主应根据相关限定，在基金的中期报 告和年度阐发中将所选证券谋略机构的相关情况及交易信息赐与表现，并将该等情况及基金 交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面体式申诉基金托管东谈主。   基金料理东谈主负责选拔代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合同， 其他事宜根据法律法例、基金合同的相关限定推论，若无明确限定的，可参摄影关证券商业、 证券经纪机构选拔的司法推论。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金料理东谈主与基金托管东谈主应根据相关法律法例及相关业务司法，签订《托管银行证券资 金结算左券》，如投资港股通，还需签订《证券投资基金港股通结算补充左券》，用以具体明 确基金料理东谈主与基金托管东谈主在证券交易资金结算业务中的处事。   根据中国证券登记结算有限处事公司限定，在每月前 3 个处事日内，中国证券登记结算 有限处事公司对结算参与东谈主的最低结算备付金、结算保证金名额进行重新核算、养息。基金 托管东谈主在中国证券登记结算有限处事公司养息最低结算备付金、结算保证金当日，在账户资 金阐发中响应养息后的最低备付金和结算保证金。基金料理东谈主应预留最低备付金和结算保证 金，并根据中国证券登记结算有限处事公司细办法履行最低备付金、结算保证金数据为依据 安排资金运作，养息所需的现款头寸。   基金托管东谈主负责基金商业证券的算帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据中国证券登 记结算有限处事公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的交易划款 指示具体办理。   要是因为基金托管东谈主缺欠在算帐上变成基金财产的顺利损失，应由基金托管东谈主负责抵偿； 要是因为基金料理东谈主未预先申诉基金托管东谈主加多交易单元等事宜，甚至基金托管东谈主接收数据 不无缺，变成算帐差错的处事由基金料理东谈主承担；要是因为基金料理东谈主未预先申诉需要单独 结算的交易，变成基金钞票损失的由基金料理东谈主承担；要是由于基金料理东谈主违犯市集操作规 则的限定进行超买、超卖及质押券欠库等原因变成基金投资算帐发愤和风险的，基金托管东谈主 发现后在预算帐结束后应申诉基金料理东谈主预透支和预欠库事项，基金料理东谈主应保合手估量状貌 流通，后续补缴等事宜由基金料理东谈主负责处治，并按照基金托管东谈主与基金料理东谈主签订的《托 管银行证券资金结算左券》处康健决。   基金料理东谈主应采纳合理、必要步伐，确保 T 日日终有满盈的资金头寸完成 T+1 日中国 证券登记结算有限处事公司的资金交收；如因基金料理东谈主原因导致资金头寸不足，对于交易 所场内交易，基金料理东谈主应在交收日上昼 12：00 前补足透提款项，确保资金算帐。要是未 遵命上述限定备足资金头寸，影响基金钞票的算帐交收及基金托管东谈主与中国证券登记结算有 限处事公司之间的一级算帐，按照基金托管东谈主与基金料理东谈主签订的《托管银行证券资金结算 左券》处康健决。   根据中国证券登记结算有限处事公司结算限定，基金料理东谈主在进行融资回购业务时，用 于融资回购的债券将行为偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金料理东谈主原因变成债券 回购交收毁约或因折算率变化变成质押欠库，导致中国证券登记结算有限处事公司欠库扣款 或对证押券进行处置变成的投资风险和损失由基金料理东谈主承担。   实行场内 T+0 交收的资金算帐按照基金托管东谈主的相关限定历程推论。   （1）交易记载的查对   基金料理东谈主按日进行交易记载的查对。逐日对外皮露净值之前，必须保证今日整个履行 交易记载与基金管帐账簿上的交易记载透澈一致。要是履行交易记载与管帐账簿记载不一致， 变成基金管帐核算不无缺或不确切，由此导致的损失由基金料理东谈主承担。   （2）资金账办法查对   资金账目按日核实。   （3）证券账办法查对   基金料理东谈主和基金托管东谈主每个交易日结束后查对基金证券账目，确保两边账目相符。基 金料理东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本限定 基金料理东谈主打发传递的申购、赎回、调度绽放式基金的数据确切性负责。基金托管东谈主应实时 查收申购及转入资金的到账情况并根据基金料理东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 前向基金托管东谈主发送前一绽放日上述相关数据，并保证相关数据的准确、无缺。 章成效的纸制算帐汇总表），如因多样原因，该系统无法往常发送，两边可协商处治处理方 式。基金料理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按相关限定保存。 行。不然，由基金料理东谈主承担相应的处事。   为抖擞申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金料理东谈主开立资金算帐的专用账户，该 账户由注册登记机构料理。 并申诉基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时申诉基金管 理东谈主采纳步伐进行催收，由此变成基金损失的，基金料理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的 损失。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有满盈的资金，基金托管东谈主应按时拨付； 因基金资金账户莫得满盈的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付，如系基金料理东谈主的原因造 成，处事由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定状貌对账外，回购到期付款和与投资相关的 付款、赎回和分成资金划拨时，基金料理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的表情、内容、发送、接收和阐明状貌等与投资指示疏通。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金算帐账户”间的资金结算遵命“全额算帐、净额交收”的原则， 逐日（T 日：资金交收日，下同）按照托管账户应收资金与应付资金的差额来细目托管账户 净应收额或净应付额，以此细目资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金料理东谈主应在 T 日 15:00 之前从基金算帐账户划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金料理 东谈主应在 T-1 日将划款指示发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金料理东谈主的划款指示将托管账 户净应付额在 T 日 12:00 之前划往基金算帐账户。突出情况时，两边协商处理。   （五）基金调度 管东谈主并就相关事宜进行协商。 据传递的时刻、法子及托管左券当事东谈主承担的权责按基金料理东谈主届时的公告推论。   （六）基金现款分成 限定在中国证监会限定序言上公告。 东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行入款的非常约定 以下内容：   （1）入款账户必须以本基金时势开立,并将基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户指 定为独一趟款账户，任何情况下，入款银行都不得将入款投老本息划往任何其他账户。   （2）入款银行不得接受基金料理东谈主或基金托管东谈主任何一方片面提议的对入款进行更 名、转让、挂失、质押、担保、肃除、变更印鉴及回款账户信息等可能导致财产回荡的操作 请求。   （3）约定入款证实书的具体传递吩咐状貌及吩咐期限。   （4）资金划转过程中需要使用入款银行过渡账户的，入款银行须保证资金在过渡账户 中不出现淹留，不被挪用。 东谈主提供的银行入款投资合同/左券、投资指示、支取申诉等相关文献办理资金的支付以及存 款证实书的接收、撑合手与托付，切实履行托管职责。基金托管东谈主负责对入款开户证实书进行 撑合手，不负责对入款开户证实书真伪的辩认，不承担入款开户证实书对应入款的本金及收益 的安全。 托管东谈主有满盈的时刻履行相应的业务操作法子。因发生落伍支取、提前支取或部分提前支取， 托管银行不承担相应利息损失及落伍支取手续费。 撑合手；对未按约定将入款开户证实书等什物凭证移交基金托管东谈主撑合手的，基金托管东谈主应向基 金料理东谈主进行必要的催缴和风险辅导；辅导后仍不将相关什物凭证投递基金托管东谈主撑合手的， 出于托管履职和尽职，基金托管东谈主可视情况采纳必要的风险适度步伐：（1）建立风险预警机 制，对于什物凭证未投递聚拢度较高的入款银行，主动发函基金料理东谈主尽量幸免在此类银行 进行入款投资；（2）在依期阐发中，对未按约定投递基金托管东谈主撑合手的什物凭证信息进行规 定畛域信息表现；（3）未投递什物凭证跨越送单截止日后 30 个处事日，且累计跨越 3 笔（含） 以上的，部分或一谈暂停配合基金料理东谈主持理后续新增入款投资业务，直至什物凭证投递基 金托管东谈主撑合手后破除。什物凭证未投递但入款本息已安全划回托管账户的，以及因发生突出 情况由基金料理东谈主提供相关书面说明并重新承诺送单截止时刻的，可剔除不计。               八、基金钞票净值计较和管帐核算   （一）基金钞票净值的计较、复核与完成的时刻及法子 当日基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主 不错建树大额赎回情形下的净值精度济急养息机制。国度另有限定的，从其限定。   基金料理东谈主应每个估值日计较基金钞票净值及各类基金份额的基金份额净值，并按限定 表现。 的限定暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金钞票估值后，将各类基金份额的基金 份额净值效果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按限定对外公布。   （二）基金钞票估值方法和突出情形的处理   基金所领有的股票、债券、基金份额、钞票支合手证券和银行入款本息、应收款项、金融 繁衍品、其他投资等钞票及欠债。   （1）以公允价值计量的权益品种的估值 估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了 首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价 及首要变化成分，接纳估值时刻细目公允价钱。   ?送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的合并股票的估 值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   ②初度公开导行未上市的股票，接纳估值时刻细目公允价值，在估值时刻难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   ③在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、初度公开导行 股票时公司鞭策公开导售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相关限定细目公允 价值。   （2）以公允价值计量的固定收益品种的估值 供的相应品种当日的估值全价，基金料理东谈主应根据相关法律、法例的限定进行涉税处理（下 同）。 的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价。   对于含投资者回售权的固定收益品种，支配回售权的，在回售登记日至履行收款日历间 及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价。回售登记期 截止日（含当日）后未支配回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 券，实行全价交易的债券及第估值日收盘价行为估值全价；实行净价交易的债券及第估值日 收盘价并加计每百元应计利息行为估值全价。 适用何况有满盈可利用数据和其他信息支合手的估值时刻细目其公允价值。 值时，基金料理东谈主应详细第三方估值基准服务机构估值效果以及里面评估效果，经与托管东谈主 协商，严慎细目公允价值，并按相关法例的限定，发布相关公告，充分表现细目公允价值的 方法、相关估值效果等信息。   （3）合并证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分歧估值。   （4）本基金投资国债期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交易日结算价估值。   （5）信用繁衍品的估值   基金料理东谈主不错委用中国证券投资基金业协会引入的估值基准服务机构提供估值服务， 基金料理东谈主照章应当承担的估值处事不因委用而免除。基金料理东谈主和估值基准服务机构不错 结合信用繁衍品条件诡计、数据可公开性等成分，就估值服务的服务畛域、状貌等进行个性 化约定。对信用繁衍品的估值方法如下： 值：   对于存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上未经养息的报价行为计量日的公允价值； 对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对市集报价进行养息以阐明计量 日的公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应当接纳估值时刻细目其公 允价值。 未提供估值价钱的，接纳估值时刻细目其公允价值。   （6）基金份额的估值方法   本基金投资的境内非货币市集基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。   a.本基金投资的 ETF 基金，按所投资 ETF 基金估值日的收盘价估值。   b.本基金投资的境内上市绽放式基金（LOF），按所投资基金估值日的份额净值估值。   c.本基金投资的境内上市依期绽放式基金、闭塞式基金，按所投资基金估值日的收盘价 估值。 基金料理东谈主根据以下原则进行估值：   a.以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率一致但未公布 估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。   b.以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交易，且最近交易日后市集环境未发生重 大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后市集环境发生了首要变化的，可使用 最新的基金份额净值为基础或参考近似投资品种的现行市价及首要变化成分养息最近交易 市价，细目公允价值。   c.要是所投资基金前一估值日至估值日历间发生疏红除权、折算或拆分，基金料理东谈主应 根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、合手仓份额等成分合理 细目公允价值。 基金托管东谈主协商一致接纳合理的估值时刻或估值表率细目其公允价值。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的公谈性。具体处理原则与操作范例遵命相关法律法例以及监管部门、自律组织的限定。   （8）估值计较中波及港币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为 基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票推论。   （10）如有可信根据标明按原有方法进行估值不成客不雅响应上述钞票或欠债公允价值的， 基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。   （11）相关法律法例以及监管部门、自律司法另有限定的，从其限定。如有新增事项， 按国度最新限定估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、法子及相关法 律法例的限定或者未能充分羡慕基金份额合手有东谈主利益时，应立即申诉对方，共同查明原因， 两边协商处治。   根据相关法律法例，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金管帐处事方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分策划后，仍无法达成一致的观点，按照基金料理东谈主对基金净值信息的计较 效果对外赐与公布。   （1）基金料理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（10）项进行估值时，所变成的过失不 行为基金钞票估值特殊处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、登记结算公司及入款银行品级三方 机构公司发送的数据特殊，或国度管帐战术变更、市集司法变更等非基金料理东谈主与基金托管 东谈主原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主固然也曾采纳必要、顺应、合理的步伐进行检讨，但未能 发现特殊的，由此变成的基金钞票估值特殊，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿处事。但基 金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的步伐减弱或摒除由此变成的影响。   （三）实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并表现主袋账户 的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。   （四）基金份额净值特殊的处理状貌   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、顺应、合理的步伐确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值特殊时，视为基金份额净值 特殊。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自己的缺欠变成估值特殊，导致其他当事东谈主遭遇损失的，缺欠的处事东谈主应当对由于该 估值特殊遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值特殊处理原则”给予抵偿， 承担抵偿处事。   上述估值特殊的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时刻原因引起的差错，若系同行业现存时刻水平不 能预思、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述限定推论。   由于不可抗力原因变成投资东谈主的交易贵寓灭失或被特殊处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿处事，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值特殊已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值特殊处事方应实时配合各方， 实时进行变嫌，因变嫌估值特殊发生的用度由估值特殊处事方承担；由于估值特殊处事方未 实时变嫌已产生的估值特殊，给当事东谈主变成损失的，由估值特殊处事方对顺利损失承担抵偿 处事；若估值特殊处事方也曾积极配合，何况有协助义务确当事东谈主有满盈的时刻进行变嫌而 未变嫌，则其应当承担相应抵偿处事。估值特殊处事方打发变嫌的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值特殊已得到变嫌。   （2）估值特殊的处事方对相关当事东谈主的顺利损失负责，不合曲折损失负责，何况仅对 估值特殊的相关顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值特殊而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值特殊 处事方仍打发估值特殊负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一谈返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值特殊处事方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的畛域内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权柄；要是赢得 欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的抵偿 额加上也曾赢得的欠妥得利返还的总额跨越其履行损失的差额部分支付给估值特殊处事方。   （4）估值特殊养息接纳尽量收复至假定未发生估值特殊的正确情形的状貌。   估值特殊被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值特殊发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值特殊发生的原因细目 估值特殊的处事方；   （2）根据估值特殊处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值特殊变成的损失进行评估；   （3）根据估值特殊处理原则或当事东谈主协商的方法由估值特殊的处事方进行变嫌和抵偿 损失；   （4）根据估值特殊处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行变嫌，并就估值特殊的变嫌向相关当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现特殊时，基金料理东谈主应当立即赐与改良，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的步伐退缩损失进一步扩大。   （2）特殊偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；特殊偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有限定的，从其限定处理。要是行业另有通行 作念法，基金料理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主利益的原则进行协商。   （五）暂停估值与公告基金份额净值的情形 基金料理东谈主应当暂停估值；   （六）基金管帐轨制   按国度相关部门限定的管帐轨制推论。   （七）基金账册的建立   基金料理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发。基金料理东谈主独赶快缔造、记载 和撑合抄本基金的全套账册。若基金料理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金 料理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信 息的计较和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。   （八）基金财务报表与阐发的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行颓唐的复核。查对不符时， 应实时申诉基金料理东谈主共同查出原因，进行养息，直至两边数据透澈一致。   （1）报表的编制   基金料理东谈主应当在每月结束后 5 个处事日内完成月度报表的编制；在季度结束之日起 15 个处事日内完成基金季度阐发的编制；在上半年结束之日起两个月内完成基金中期阐发的编 制；在每年结束之日起三个月内完成基金年度阐发的编制。基金年度阐发的财务管帐阐发应 当经过相宜《证券法》限定的管帐师事务所审计。《基金合同》成效不足两个月的基金料理 东谈主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。   （2）报表的复核   基金料理东谈主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行养息， 养息以国度相关限定为准。   基金料理东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核相关报表及阐发。   （九）基金料理东谈主应在编制季度阐发、中期阐发或者年度阐发之前实时向基 金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制效果。                  九、基金收益分派      （一）基金收益分派的原则 分派利润金额大于零时，在相宜相关基金收益分派条件的前提下，可安排收益分派。收益分 配条件、评估时刻、分派时刻、分派决策及每次基金收益分派数额等内容，基金料理东谈主不错 根据履行情况细目，并按摄影关限定对收益分派决策进行公告。若《基金合同》成效起火 3 个月可不进行收益分派； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 现款红利自动转为合并类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分 配状貌是现款分成； 基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。除法律法例另有限定或《基金合同》另有约 定外，本基金合并类别的每一基金份额享有同瓜分派权；   在对基金份额合手有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基金料理东谈主、登记机构可对基金 收益分派原则进行养息，不需召开基金份额合手有东谈主大会。      （二）基金收益分派决策的制定和实施法子   本基金收益分派决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在限定序言公 告。   （三）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的限定。                  十、基金信息表现      （一）躲藏义务   基金托管东谈主和基金料理东谈主应按法律法例、《基金合同》的相关限定进行信息表现，拟公 开表现的信息在公开表现之前应予躲藏。除按《基金法》、《基金合同》、《信息表现办法》、 《流动性风险料理限定》过甚他相关限定进行信息表现外，基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金 运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予躲藏。然而，如下情况不应视为基金料理 东谈主或基金托管东谈主违犯躲藏义务： 管机构的敕令、决定所作念出的信息表现或公开。      （二）信息表现的内容   本基金信息表现内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金产物 贵寓纲领、基金份额发售公告、《基金合同》成效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎 回价钱、基金依期阐发（包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发）、临时阐发、 清爽公告、基金份额合手有东谈主大会决议、算帐阐发、投资钞票支合手证券/国债期货/参与港股通 交易/信用繁衍品的相关公告、实施侧袋机制时间的信息表现、基金投资公开召募证券投资 基金的信息表现、中国证监会限定的其他信息等。基金年报中的财务管帐阐发应当经过相宜 《证券法》限定的管帐师事务所审计后，方可表现。   （三）基金料理东谈主和基金托管东谈主在信息表现中的职责和信息表现法子   基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息表现过程中应以保护基金份额合手有东谈主利益为宗旨，憨厚 信用，严守阴私。基金料理东谈主负责办理与基金相关的信息表现事宜，基金托管东谈主应当按摄影 关法律法例和《基金合同》的约定，对于上一款限定的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核， 基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主赐与公布。   对于不需要基金托管东谈主复核的信息，基金料理东谈主在公告前应奉告基金托管东谈主。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定状貌和限时表现 的义务。   基金料理东谈主应当在中国证监会限定的时刻内，将应予表现的基金信息通过限定序言表现。 根据法律法例应由基金托管东谈主公开表现的信息，基金托管东谈主将通过限定序言或基金托管东谈主的 互联网网站公开表现。   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长表现基金相关信息：   （1）基金投资所波及的证券、期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形甚至基金料理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金钞票价值 时；   （3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐明后， 基金料理东谈主应当暂停估值；   （4）法律法例限定、基金合同或中国证监会认定的其他情形。   按相关限定须经基金托管东谈主复核的信息表现文献，由基金料理东谈主草拟、并经基金托管东谈主 复核后由基金料理东谈主公告。发生《基金合同》中限定需要表现的事项时，按《基金合同》规 定公布。   照章必须表现的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法例限定将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （四）实施侧袋机制时间的信息表现   本基金实施侧袋机制的，相关信息表现义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的限定进行信息表现，详见招募说明书的限定。                    十一、基金用度   （一）基金料理费的计提比例和计提方法   本基金投资于本基金料理东谈主所料理的公开召募证券投资基金的部分不收取料理费。本基 金的料理费按前一日基金钞票净值中扣除本基金合手有的基金料理东谈主自己料理的其他公开募 集证券投资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。料理费 的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值中扣除本基金合手有的基金料理东谈主自己料理的其他公开召募 证券投资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0）   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金投资于本基金托管东谈主所托管的公开召募证券投资基金的部分不收取托管费。本基 金的托管费按前一日基金钞票净值中扣除本基金合手有的本基金托管东谈主所托管的其他公开募 集证券投资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管 费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值中扣除本基金合手有的本基金托管东谈主所托管的其他公开召募 证券投资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0）   （三）从 C 类基金份额的基金财产入网提的基金销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额钞票净值的 0.30%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.30%÷过去天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   基金料理东谈主运用本基金基金财产申购自己料理的基金的（ETF 除外），应当通过直销渠 谈申购且不得收取申购费、赎回费（按摄影关法例、基金招募说明书约定应当收取，并计入 基金财产的赎回用度除外）、销售服务费等销售用度。   （四）基金的证券/期货/信用繁衍品交易用度、《基金合同》成效后与基金相关的信息披 露用度（除法律法例、中国证监会另有限定外）、基金份额合手有东谈主大会用度、《基金合同》生 效后与基金相关的管帐师费、讼师费、审计费、公证费、诉讼费和仲裁费、基金的银行汇划 用度、基金相关账户的开户及羡慕用度、因投资港股通股票而产生的各项合理用度、基金投 资其他基金产生的其他基金的销售用度、按照国度相关限定和《基金合同》约定，不错在基 金财产中列支的其他用度等，根据相关法律法例、《基金合同》及相应左券的限定，列入当 期基金用度。   （五）不列入基金用度的名目   基金料理东谈主与基金托管东谈主因未履行或未透澈履行义务导致的用度支拨或基金财产的损 失、基金料理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度、《基金合同》成效前 的讼师费、验资费、管帐师费和信息表现用度等相关用度、其他根据相关法律法例及中国证 监会的相关限定不得列入基金用度的名目不列入基金用度。   （六）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募说明书 的限定。   （七）基金料理费、基金托管费、销售服务费的养息   在恪守相关的法律法例并履行了必要的法子的前提下，基金料理东谈主和基金托管东谈主协商一 致后可酌情养息基金料理费、基金托管费、销售服务费。基金料理东谈主必须于新的费率实施日 前按照《信息表现办法》的限定在限定序言上刊登公告。   （八）基金料理费、基金托管费、销售服务费的复核法子、支付状貌和时刻   基金托管东谈主对基金料理东谈主计提的基金料理费、基金托管费、销售服务费等，根据本托管 左券和基金合同的相关限定进行复核。   基金料理费、基金托管费、销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金 料理东谈主查对一致的财务数据，在次月初 5 个处事日内按照指定的账户旅途和协商一致的支付 状貌进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金料理东谈主应进 行查对，如发现数据不符，应实时估量基金托管东谈主协商处治。   在首期支付基金料理费前，基金料理东谈主应向基金托管东谈主出具进展函件指定基金料理费的 收款账户。基金料理东谈主如需要变更此账户，应提前 5 个处事日向基金托管东谈主出具书面的收款 账户变更申诉。   （九）违法处理状貌   基金托管东谈主发现基金料理东谈主违犯《基金法》、基金合同、《运作办法》过甚他相关限定从 基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金料理东谈主赐与说明解释，如基金料理东谈主无刚直 事理，基金托管东谈主可断绝支付。               十二、基金份额合手有东谈主名册的撑合手   基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称号和合手有的基金份额。基金份额合手 有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和撑合手，基金料理东谈主和基金托管东谈主 应分歧撑合手基金份额合手有东谈主名册，保存期不少于法律法例限定的最低期限。如不成妥善撑合手， 则按相关法例承担处事。   在基金托管东谈主要求或编制中期阐发和年度阐发前，基金料理东谈主应将相关贵寓送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其确切性、准确性和无缺性。基金托管东谈主不得将所 撑合手的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应恪守躲藏义务。               十三、基金相关文献和档案的保存   （一）档案保存   基金料理东谈主应保存基金财产料理业务步履的记载、账册、报表和其他相关贵寓。基金托 管东谈主应保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他相关贵寓。基金料理东谈主和基金托管 东谈主都应当按限定的期限撑合手。其中基金托管东谈主的保存期限不少于法律法例限定的最低期限。   （二）合同档案的建立 送基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金料理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主接收相 应文献。   （四）基金料理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责无缺保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易记载和迫切合同等，承担躲藏义务并按照各自限定的期限撑合手，其中基金托管东谈主保存至 少二十年以上。              十四、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金料理东谈主职责间隔的情形   有下列情形之一的，基金料理东谈主职责间隔：   （1）被照章取消基金料理履历；   （2）被基金份额合手有东谈主大会免除；   （3）照章拆伙、被照章肃除或被照章宣告停业；   （4）法律法例及中国证监会限定的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金料理东谈主必须依照如下法子进行：   （1）提名：新任基金料理东谈主由基金托管东谈主或由单独或臆度合手有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额合手有东谈主提名；   （2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金料理东谈主职责间隔后 6 个月内对被提名的基金管 理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金料理东谈主：新任基金料理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金料理东谈主；   （4）备案：基金份额合手有东谈主大会更换基金料理东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金料理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金料理东谈主的基金份额合手有东谈主大 会决议成效后 2 日内在限定序言公告；   （6）吩咐：基金料理东谈主职责间隔的，基金料理东谈主应妥善撑合手基金料理业务贵寓，实时 向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主持理基金料理业务的移交手续，临时基金料理东谈主或新任 基金料理东谈主应实时接收。临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总 值和基金钞票净值；   （7）审计：基金料理东谈主职责间隔的，应当按照法律法例限定聘任相宜《证券法》限定 的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金料理东谈主更换后，要是原任或新任基金料理东谈主要求，应按其要 求替换或删除基金称号中与原任基金料理东谈主相关的称号字样。   （二）基金托管东谈主职责间隔的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责间隔：   （1）被照章取消基金托管履历；   （2）被基金份额合手有东谈主大会免除；   （3）照章拆伙、被照章肃除或被照章宣告停业；   （4）法律法例及中国证监会限定的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金料理东谈主或由单独或臆度合手有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额合手有东谈主提名；   （2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金托管东谈主职责间隔后 6 个月内对被提名的基金托 管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额合手有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金料理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额合手有东谈主大 会决议成效后 2 日内在限定序言公告；   （6）吩咐：基金托管东谈主职责间隔的，应当妥善撑合手基金财产和基金托管业务贵寓，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时 接收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金料理东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责间隔的，应当按照法律法例限定聘任相宜《证券法》限定 的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支。   （三）基金料理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和法子 以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管东谈主； 份额合手有东谈主大会决议成效后 2 日内在限定序言上合伙公告。   （四）新任或临时基金料理东谈主接收基金料理业务或新任或临时基金托管东谈主接收基金财产 和基金托管业务前，原基金料理东谈主或基金托管东谈主应依据法律法例和《基金合同》的限定不时 履行相关职责，并保证不作出对基金份额合手有东谈主的利益变成损伤的行动。原基金料理东谈主或基 金托管东谈主在不时履行相关职责时间，仍有权按照基金合同的限定收取基金料理费或基金托管 费。   （五）本部分对于基金料理东谈主、基金托管东谈主更换条件和法子的约定，但凡顺利援用法律 法例或监管司法的部分，如异日法律法例或监管司法修改导致相关内容被取消或变更的，基 金料理东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法例或监管司法协商一致并提前公告后，可顺利对 相应内容进行修改和养息，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。                   十五、壅塞行动   本左券当事东谈主壅塞从事的行动，包括但不限于：   （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。   （二）基金料理东谈主不公谈地对待其料理的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈地对待其托 管的不同基金财产。   （三）基金料理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额合手有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。   （四）基金料理东谈主、基金托管东谈主向基金份额合手有东谈主违法承诺收益或者承担损失。   （五）基金料理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和料理过程中任何尚未按法律法例 限定的状貌公开表现的信息。   （六）基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金料理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不颓唐，其高档料理东谈主员和其他从业 东谈主员彼此兼职。   （八）基金料理东谈主、基金托管东谈主侵占、挪用基金财产。   （九）基金料理东谈主、基金托管东谈主清楚因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或 者昭示、示意他东谈主从事相关的交易步履。   （十）基金料理东谈主、基金托管东谈主卤莽包袱，不按照限定履行职责。   （十一）基金托管东谈主暗里动用或刑事处事基金财产，根据基金料理东谈主的正当指示、《基金合 同》或托管左券的限定进行刑事处事的除外。   （十二）基金财产用于下列投资或者步履：1.承销证券；2.违犯限定向他东谈主贷款或者提 供担保；3.从事承担无尽处事的投资；4.向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；5.从事内幕交 易、主宰证券交易价钱过甚他不刚直的证券交易步履；6.法律、行政法例和中国证监会限定 壅塞的其他步履。   法律法例或监管部门修改或取消上述限定，如适用于本基金，在基金料理东谈主履行顺应程 序后，则本基金投资不再受相关限定或以变更后的限定为准，自动恪守届时灵验的法律法例 或监管限定，不需另行召开基金份额合手有东谈主大会。   （十三）法律法例和《基金合同》壅塞的其他行动，以及依照法律、行政法例相关限定， 由国务院证券监督料理机构限定壅塞基金料理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。            十六、基金托管左券的变更、间隔与基金财产的算帐   （一）托管左券的变更法子   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管左券，其内 容不得与《基金合同》的限定有任何突破。   （二）托管左券间隔的情形   （1）《基金合同》间隔；   （2）基金托管东谈主拆伙、照章被肃除、停业或由其他基金托管东谈主收受基金钞票；   （3）基金料理东谈主拆伙、照章被肃除、停业或由其他基金料理东谈主收受基金料理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》限定的间隔事项。   （三）基金财产的算帐 组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 和本托管左券的限定不时履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》限定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的办当事人谈主员。 和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐发；   （5）聘任相宜《证券法》限定的管帐师事务所对算帐阐发进行外部审计，聘任讼师事 务所对算帐阐发出具法律观点书；   （6）将算帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一谈剩余钞票扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各类基金份额各自钞票净值的比例细目剩余财产在 各类基金份额中的分派比例，并在各类基金份额可分派的剩余财产畛域内按各份额类别内基 金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分派。   算帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产算帐阐发经相宜《证券法》限定的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐阐发报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐阐发登载在限定网站上，并将算帐阐发辅导性公告登载在限定 报刊上。   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例限定的最低期限。                  十七、毁约处事   （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主不履行本左券或履行本左券不相宜约定的，应当承担违 约处事。   （二）基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等法律法例 的限定或者《基金合同》和本托管左券约定，给基金财产或者基金份额合手有东谈主变成损伤的， 应当分歧对各自的行动照章承担抵偿处事；因共同行动给基金财产或者基金份额合手有东谈主变成 损伤的，应当承担连带抵偿处事，对损失的抵偿，仅限于顺利损失。   （三）一方当事东谈主毁约，给另一方当事东谈主变成损失的，应就顺利损失进行抵偿；给基金 财产变成损失的，应就顺利损失进行抵偿，另一方当事东谈主有权柄及义务代表基金向毁约方追 偿。然而如发生下列情况，当事东谈主免责： 而变成的损失等；   （四）一方当事东谈主毁约，另一方当事东谈主在职责畛域内有义务实时采纳必要的步伐，勤勉 退缩损失的扩大。莫得采纳顺应步伐甚至损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。 非毁约方因退缩损失扩大而支拨的合理用度由毁约方承担。   （五）毁约行动虽已发生，但本托管左券或者不时履行的，在最大限定地保护基金份额 合手有东谈主利益的前提下，基金料理东谈主和基金托管东谈主应当不时履行本左券。   （六）由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可适度的成分导致业务出现差错，基金料理东谈主和 基金托管东谈主固然也曾采纳必要、顺应、合理的步伐进行检讨，然而未能发现特殊的，由此造 成基金财产或投资东谈主损失，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿处事。然而基金料理东谈主和基金 托管东谈主应积极采纳必要的步伐减弱或摒除由此变成的影响。                  十八、争议处治状貌   因本左券产生或与之相关的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一处治，协商、统一不成 处治的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会），仲裁地点为深圳 市，按照该会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有抑止力，除 非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不时诚恳、勤勉、 尽职地履行《基金合同》和本托管左券限定的义务，羡慕基金份额合手有东谈主的正当权益。   本左券受中国法律（为本左券之办法，不包括香港非常行政区、澳门非常行政区和台湾 地区法律）统带并从其解释。                 十九、基金托管左券的遵循   两边对托管左券的遵循约定如下：   （一）基金料理东谈主在向中国证监会请求本基金召募注册时提交的托管左券草案，应经托 管左券当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表签名（或盖章），左券当事东谈主两边根 据中国证监会的观点修改托管左券草案。托管左券以中国证监会备案的文本为进展文本。   （二）托管左券自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成效之日起成效。托 管左券的灵验期自其成效之日起至基金财产算帐效果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管左券自成效之日起对托管左券当事东谈主具有同等的法律抑止力。   （四）本左券一式三份，左券两边各合手一份，上报监管机构一份，每份具有同等的法律 遵循。                  二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额合手有东谈主的基金份额时，基金料理东谈主应赐与配合， 承担司法协助义务。   除本左券有明确界说外，本左券的用语界说适用《基金合同》的约定。本左券未尽事宜， 当事东谈主依据《基金合同》、相关法律法例等限定协商办理。                二十一、托管左券的签订   本左券两边法定代表东谈主或授权代表签章、签订地、签订日 （本页无正文，为《南边益稳得当增利债券型证券投资基金托管左券》签名盖章页。） 基金料理东谈主：南边基金料理股份有限公司 法定代表东谈主或授权代表： 基金托管东谈主：广发银行股份有限公司 法定代表东谈主或授权代表： 签订地点： 签 订 日：   年   月   日