南边益稳稳健增利债券型证券投资基金         招募说明书   基金管束东谈主：南边基金管束股份有限公司    基金托管东谈主：广发银行股份有限公司     【本基金暂不面向金融机构自营账户销售】                         舛错请示   本基金经中国证监会 2025 年 7 月 5 日证监许可20251430 号文注册召募。   基金管束东谈主保证招募说明书的内容信得过、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作念出本质性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的家具特质，充分推敲自身的风险承受才能，并承担基金投资 中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资东谈主连气儿大量赎回基金产生的流动性 风险，基金管束东谈主在基金管束实施过程中产生的基金管束风险。   本基金投资内地与香港股票阛阓交游互联互通机制下港股通股票，将承担投资港股通股 票的相干风险，包括但不限于以下内容：基金资产投资于港股，会面对港股通机制下因投资 环境、投资标的、阛阓轨制以及交游法则等各异带来的特有风险，包括港股阛阓股价波动较 大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通 机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成正常交游， 港股通股票不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本基金可根据投资策略需要或 不同配置地阛阓环境的变化，采纳将部分基金资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港 股，基金资产并非势必投资港股。   本基金不错投资经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金，将在本基金投 资决策中带来一定的不细目性风险。被投资基金的波动会受到宏不雅经济环境、行业周期、基 金经理管束才能和基金管束东谈主自身经营情状等身分的影响。因此，本基金全体进展可能受所 投资基金的影响。   本基金投资范围包括存托凭证，存在存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏本的风险、 与存托凭证刊行机制相干的风险等。但基金资产并非势必参与存托凭证的投资，基金可根据 投资策略需要或不同阛阓环境的变化，采纳是否接纳存托凭证投资策略。   本基金投资范围包括国债期货，可能给本基金带来出奇风险，包括杠杆风险、期货价钱                                       招募说明书 与基金投资品种价钱的相干度责骂带来的风险等，由此可能加多本基金净值的波动性。本基 金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品投资可能面对流动性风险、偿付风险以及价钱波动风 险。本基金可投资于资产支捏证券，因此可能面对资产支捏证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。本基金为债券型基金，一般而言，其恒久 平均风险和预期收益率低于股票型基金、夹杂型基金，高于货币阛阓基金。本基金的特定风 险详见招募说明书“风险揭示”章节等。   投资东谈主购买本基金并未便是将资金动作进款存放在银行或进款类金融机构。投资有风险， 投资东谈主认购（或申购）基金时应精采阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基金家具 而已纲要等信息暴露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面坚定本基金 的风险收益特征和家具特质，并充分推敲自身的风险承受才能，感性判断阛阓，严慎作念出投 资决策。基金的过往事迹并不预示其畴昔进展。   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管束东谈主履行相应表率后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的计划章节。侧袋机制实施期间，基金管 理东谈主将对基金简称进行特殊标记，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东谈主仔细阅 读相干内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。   基金管束东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤奋的原则管束和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过甚净值上下并不预示其畴昔事迹表 现；基金管束东谈主管束的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹进展的保证。基金管束东谈主提醒 投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行包袱。   本基金暂不面向金融机构自营账户销售（基金管束东谈主自有资金除外），如畴昔本基金开 放面向金融机构自营账户公开销售或对销售对象进行调节，则以届时基金管束东谈主相干公告约 定为准。本基金单一投资者单日认申购金额不进步 1000 万元（个东谈主投资者、公募资产管束 家具、职业年金和企业年金计划、基金管束东谈主自有资金除外）。 第一部分     前言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证 券投资基金运作管束办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监 督管束办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息暴露管束办法》（以 下简称“    《信息暴露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管束端正》（以下简 称“《流动性风险管束端正》”）以及《南边益稳稳健增利债券型证券投资基金基金合同》编 写。   基金管束东谈主承诺本招募说明书不存在职何空幻纪录、误导性叙述或者舛错遗漏，并对其 信得过性、准确性、圆善性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的而已苦求召募 的。本基金管束东谈主莫得委用或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过甚他计划端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额捏有东谈主的权利和义务，应严防查阅基金合同。   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时灵验的法 律律例的强制性端正不一致，应当以届时灵验的法律律例的端正为准。                                                  招募说明书 第二部分       释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 任何灵验转变和补充 证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验转变和补充 书》过甚更新 过甚更新 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有箝制力的决定、决议、禀报等 议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修改 〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届寰球东谈主民代 表大会常务委员会第十八次会议第一次转变，经 2013 年 6 月 29 日第十二届寰球东谈主民代表大 会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次转变的《中华东谈主民共和国证券法》 及颁布机关对其常常作念出的转变 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议转变， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会                                                   招募说明书 第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的转变 召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其常常作念出的转变 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息暴露管束办法》及颁布机关对其常常作念出的转变 集证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其常常作念出的转变 施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管束端正》及颁布机关对其常常作念出的转变 体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 存续或经计划政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、劳动法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管束办法》（包括其常常转变）及相干法律律例端正使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和东谈主民币合格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金，办理基金份额的发售、申购、赎回、调度、转托管、定投及提供基金交游账户信息查询 等业务 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管束东谈主缔结了基金销售服务条约，办理基金销                                              招募说明书 售业务的机构 账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红利、建 立并撑捏基金份额捏有东谈主名册和办理非交游过户等 或接受南边基金管束股份有限公司委用代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金管束股份有限公司 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面说明的日历 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 管束东谈主所管束的绽开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管束东谈主和投资东谈主共同盲从 份额的行动 份额的行动                                       招募说明书 求将基金份额兑换为现款的行动 苦求将其捏有基金管束东谈主管束的、某一基金的基金份额调度为基金管束东谈主管束的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调度中转入苦求份额总额后的余额） 进步上一绽开日基金总份额的 10% 用后的余额 和基金应收的申购基金款过甚他投资所形成的价值总和 额净值的过程 暴露办法》端正的互联网网站（包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子暴露网站）等媒介 有东谈主服务的用度 金资产净值入网提销售服务费的基金份额 用度的基金份额                                      招募说明书 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、资产 支捏证券、因刊行东谈主债务失言无法进行转让或交游的债券等 式，将基金调节投资组合的阛阓冲击成老实配给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到自制对待 别和香港联合交游通盘限公司（以下简称香港联合交游所）建立时候贯串，使内地和香港投 资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖端正范围内的对方交游所上市的股票。内地与香港 股票阛阓交游互联互通机制包括沪港股票阛阓交游互联互通机制（“沪港通”）和深港股票市 场交游互联互通机制（“深港通”） 务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖端正范围内的香港联合交游所上市的股票。沪港 通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 置清理，目的在于灵验阻滞并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管束工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，成心账户称为侧袋账户 存在舛错不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 舛错不细目性的资产；（三）其他资产价值存在舛错不细目性的资产 险的信用繁衍器具 各项支付和结算以此金额为计算基准   以上释义中波及法律律例、业务法则的内容，法律律例、业务法则转变后，如适用本基                          招募说明书 金，相干内容以转变后法律律例、业务法则为准。                                                     招募说明书 第三部分       基金管束东谈主   一、基金管束东谈主概况   称号：南边基金管束股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时候：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   计划东谈主：鲍文革 有限公司、厦门国际相信投资公司、广西相信投资公司共同发起成立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构调节为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际相信 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管束合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管束合伙企业（有限合伙）2.32%。   二、主要东谈主员情况   周易先生，计算机通讯专科学士，中国籍。曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南 京欣网视讯科技股份有限公司董事长，华泰证券党委副文牍、总裁、党委文牍、董事长、党 委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实施官、实施委员会主任、董事，南边基金管束股                                                    招募说明书 份有限公司董事长，南边东英资产管束有限公司董事长，华泰金融控股（香港）有限公司董 事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，管束学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、北京联创投资 管束有限公司，曾任华泰证券资产管束总部高等经理、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞 金一皆营业部总经理、证券投资部副总经理、概括事务部总经理、东谈主力资源部总经理、党委 组织部部长。现任华泰证券股份有限公司实施委员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基 金管束股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任华泰证券研究员、证券营业部 总经理、研究所副长处、研究所长处、实施委员会主任助理等职务。现任南边基金管束股份 有限公司董事、党委文牍、副总经理，南边东英资产管束有限公司董事。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督检验处副处长，深圳市国有资产监督 管束局监督检验处副处长、办公室（信访室）副主任、企业指点东谈主员管束处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督管束委员会企业指点东谈主员管束处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总经理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文牍、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管束股份有限公司董事。    李平先生，工商管束硕士，中国籍。曾任深圳市城市开发开发（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市开发开发（集团）有限公司董事，深圳资 产管束有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局缓和东谈主寿保障股份有限公司监事，金融结识发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司实施董事、总经理，深圳市投控联投有限公司实施董事、总经理，南边基金管束股份有限 公司董事。    陈明雅女士，管束学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门国际相信有限公司财务部副 总经理、财务部总经理、投资发展部总经理，现任厦门国际相信有限公司财务总监、财务部 总经理，南边基金管束股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理（主捏办事）、总                                      招募说明书 经理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金管束股份 有限公司董事。   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职德勤 国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金看管长。现任南边基金 管束股份有限公司董事、总经理、首席信息官，南边东英资产管束有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴内行，耕作部长江学者特聘西宾，中国籍。 曾任东南大学经济管束学院西宾，南京大学工程管束学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学西宾、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省成本阛阓研究会荣誉会长，江苏银行孤独董事，汇丰银行（中国）孤独董事， 东吴证券股份有限公司孤独董事，上海证券交游所科创板轨制评估内行委员会主任，南边基 金管束股份有限公司孤独董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、成本阛阓业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司孤独董 事，中国东方红卫星股份有限公司孤独董事，中国重汽（香港）有限公司孤独非实施董事， 协和新动力（香港）有限公司孤独非实施董事，南边基金管束股份有限公司孤独董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学管束学院会 计学系主任，MPAcc 耕作中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管束司帐师协会会长，广 东省里面适度协会副会长，长城证券股份有限公司孤独董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司孤独董事，南边基金管束股份有限公司孤独董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商管束硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所经理，京都司帐师事务所副主任，北京注册司帐师 协会副会长。现任致同司帐师事务所（特殊平素合伙）合伙东谈主，全联（中国）并购公会常务 会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金管束股份 有限公司孤独董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸相差口股份有限公司、南京环球 杰必克有限职责公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学管束学院 副西宾，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤独董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司孤独董事，苏州汇科时候股份有限公司孤独董事，南边基金管束股份有限公司孤独董事。                                     招募说明书   孙明辉先生，经济学硕士，高等司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务管束部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会 办公室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐 师，兼任国泰君安证券股份有限公司董事，国泰君安投资管束股份有限公司董事，国任财产 保障股份有限公司董事，深圳资产管束有限公司董事，深圳投控国际成本控股有限公司董事， 深圳市城市开发开发（集团）有限公司董事，深圳市特发集团有限公司董事，湖北深投控投 资发展有限公司董事，南边基金管束股份有限公司监事会主席。   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行管束培训生、投资银行部债务融资部 高等神气经理，华泰证券固定收益部副总经理、资金运营部副总经理、资金运营部总经理、 浙江分公司总经理。现任华泰证券股份有限公司实施委员会主任助理、深圳分公司总经理， 南边基金管束股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业管束专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市营业银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副经理、金融市 场部搭理及资产管束中心总经理、机构金融一部总经理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总经理。现任厦门国际相信有限公司党委委员、总经理助理、投资研究部总经理，南 方基金管束股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券汇聚金融部高等筹办经理，兴业 证券政策发展部经营计划与绩效分析经理、私财委科技金融部计算发展负责东谈主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和搭理计算处总监、金钱管束部总经理助理、数智金融部副总经理。 现任兴业证券金钱管束部副总经理，南边基金管束股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管束硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永恒居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥搭理中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥搭理中心总经理。现任南边基金管束股份有限公司职工监事、客户关系部总经理兼合肥 分公司总经理。   徐刚先生，工商管束硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、神气经理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总监、董事，待业金业务部实施董事等职务。现任南边基金管束股份有限公司 职工监事、上海分公司实施董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管束有限公司，曾任南边基金广州营销中心职                                          招募说明书 员、深圳分公司董事。现任南边基金管束股份有限公司职工监事、机构服务部副总经理（主 捏办事）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险管束师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金管束股份有限公司职工监事、运作保障部业务董事。   杨小松先生，总经理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 金看管长。现任南边基金管束股份有限公司董事、总经理、首席信息官，南边东英资产管束 有限公司董事。   陈莉女士，副总经理，法学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任华泰证券研究员、 证券营业部总经理、研究所副长处、研究所长处、实施委员会主任助理等职务。现任南边基 金管束股份有限公司董事、党委文牍、副总经理，南边东英资产管束有限公司董事。   俞文宏先生，副总经理、董事会秘书，工商管束硕士，经济师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本管束有限公司董事长、总经理，深圳南边股权 投资基金管束有限公司董事长等职务。现任南边基金管束股份有限公司副总经理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总经理，工商管束硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高等分析师，南边基金高等研究员、基金 经理助理、基金经理、寰球社保及国际业务部实施总监、寰球社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管束有限公司董事等职务。现任南边基 金管束股份有限公司副总经理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，看管长，经济学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任财政部中华司帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金管束股份有限公司看管长， 南边成本管束有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外永恒居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室司帐，国信证券有限职责公司资金财务部高等经理，普华永谈司帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金管束有限公司财务部总监等职务。现任南边基金管束股份有限公司财务负                                                        招募说明书 责东谈主兼财务部总经理，南边东英资产管束有限公司董事，南边成本管束有限公司监事，深圳 南边股权投资基金管束有限公司董事。    孙鲁闽先生，副总经理，司帐商学、基金管束商学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资经理、基金经理、投资部副 总监等职务。现任南边基金管束股份有限公司副总经理、联席首席投资官、基金经理兼任私 募资管计划投资经理。    侯利鹏先生，副总经理，工商管束硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任沈阳财政证 券公司交游部经理、客户服务部经理，中融基金管束有限公司副总经理，南边基金零卖服务 部总经理、公司总经理助理、首席阛阓官等职务。现任南边基金管束股份有限公司副总经理 兼北京分公司总经理。    茅炜先生，副总经理，经济学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任东方东谈主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金研究员、投资经理、基金经理、研究部负责东谈主、权益研究部总经理、权益投 资部总经理等职务。现任南边基金管束股份有限公司副总经理、首席投资官（权益）。    刘树坤先生，中国农业大学农业经济管束专科硕士，具有基金从业阅历。曾任联合证券 研究所首席分析师；2008 年 11 月加入南边基金，曾任权益研究部资深研究员，负责食物饮 料行业研究；2011 年 6 月 20 日至 2015 年 2 月 11 日，任投资经理助理；2015 年 2 月 11 日 至 2021 年 2 月 5 日，任投资经理；2021 年 2 月 5 日至 2023 年 3 月 15 日，任南边瑞利夹杂 基金经理；2021 年 2 月 5 日于今，兼任投资经理；2021 年 12 月 2 日于今，任南边誉盈一年 捏有夹杂基金经理；2022 年 5 月 6 日于今，任南边誉稳一年捏有夹杂基金经理；2025 年 1 月 23 日于今，任南边悦享稳健添利债券基金经理。    刘益成先生，北京大学计算机应用专科硕士，具有基金从业阅历。曾担任招商银行金融 阛阓部债券交游员、投资账户经理助理、投资经理。2014 年 1 月加入南边基金；2014 年 6 月 10 日至 2022 年 3 月 2 日，任投资经理；2022 年 3 月 2 日于今，任南边誉盈一年捏有混 合基金经理；2022 年 12 月 23 日于今，任南边誉稳一年捏有夹杂基金经理；2025 年 6 月 13 日于今，任南边宝元债券、南边致远夹杂基金经理。    南边基金管束股份有限公司副总经理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总经理 兼联席首席投资官孙鲁闽先生，副总经理兼首席投资官（权益）茅炜先生，指数投资部部门                                       招募说明书 负责东谈主罗文杰女士，现款及债券指数投资部部门负责东谈主夏晨光先生，固定收益投资部部门负 责东谈主李璇女士，混结伴产投资部部门负责东谈主林乐峰先生，固定收益研究部部门负责东谈主陶铄先 生，交游管束部部门负责东谈主王珂女士，宏不雅策略部联席部门负责东谈主兼数目化投资部部门负责 东谈主唐小东先生，风险管束部部门负责东谈主严旺光先生，权益投资部部门负责东谈意见延闽先生，国 际业务部部门负责东谈主恽雷先生，权益研究部部门负责东谈主郑诗韵女士，基金经理李健女士。   三、基金管束东谈主的职责   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所管束的不同基金财产分别管束、分别记账，进行证券、基金投资；   （4）按照基金合同的约定细目基金收益分配决策，实时向基金份额捏有东谈主分配收益；   （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐报酬；   （6）编制季度报酬、中期报酬和年度报酬；   （7）计算并暴露基金净值信息，细目基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产管束业务举止计划的信息暴露事项；   （9）按照端正召集基金份额捏有东谈主大会；   （10）保存基金财产管束业务举止的记录、账册、报表和其他相干而已；   （11）以基金管束东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益愚弄诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （12）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他职责。   四、基金管束东谈主对于盲从法律律例的承诺 轨制，采取灵验设施，退缩违背《基金法》过甚他相干法律律例行动的发生。   （1）将基金管束东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待管束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东谈主之外的东谈主牟取利益；                                     招募说明书   （4）向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的交游举止；   （7）玩忽职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会端正阻扰的其他行动。   五、基金管束东谈主对于阻扰性行动的承诺   为珍视基金份额捏有东谈主的正当权益，本基金阻扰从事下列行动：   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行顺应 表率后，则本基金投资不再受相干限制。   六、基金经理承诺 大利益； 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相干的交游举止；   七、基金管束东谈主的里面适度轨制   为了保证公司表率运作，灵验地防护和化解管束风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以过甚他信息信得过、准确、圆善，从而最猛进程地保护基金份额捏有东谈主的                                      招募说明书 利益，本基金管束东谈主建立了科学合理、适度严实、运行高效的里面适度轨制。   里面适度轨制是指公司为完结里面适度办法而建立的一系列组织机制、管束方法、操作 表率与适度设施的总称。里面适度轨制由里面适度大纲、基本管束轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面适度大纲是对公司规矩端正的内控原则的细化和伸开，是对各项基本管束轨制 的统辖和带领，里面适度大纲明确了内控办法、内控原则、适度环境、内控设施等内容。   基本管束轨制包括里面司帐适度轨制、风险适度轨制、投资管束轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息暴露轨制、信息时候管束轨制、而已档案管束轨制、事迹评估旁观轨制 和舛错应变轨制等。   部门业务规章是在基本管束轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭职责、 操作守则等的具体说明。 　　健全性原则。里面适度机制必须袒护公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个运作设施。   灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控表率，珍视内适度度的灵验 实施。   孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保捏相对孤独，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   互相制约原则。公司里面部门和岗亭的成立必须权责分明、互相制衡，并通过切实可行 的设施来实行。   成本效益原则。公司应充分施展各机构、各部门及各级职工的办事积极性，运用科学化 的方法尽量责骂经营运作成本，提升经济效益，以合理的适度成本达到最好的里面适度效率。   （1）里面司帐适度轨制   公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》等国度计划法律、律例制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐办事操作经过和司帐岗亭职责，并针对各个风险适度点建立严实的司帐 系统适度。   里面司帐适度轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理表率、基金估值轨制和表率、基 金财务清理轨制和表率、成本适度轨制、财务收支审批轨制和用度报销管束办法、财产登记 撑捏和什物质产清点轨制、司帐档案撑捏和财务叮咛轨制等。                                     招募说明书   （2）风险管束适度轨制 　　风险适度轨制由风险适度委员会组织各部门制定，风险适度轨制由风险适度的办法和原 则、风险适度的机组成立、风险适度的表率、风险类型的界定、风险适度的主要设施、风险 适度的具体轨制、风险适度轨制的监督与评价等部分组成。   风险适度的具体轨制主要包括投资风险管束轨制、交游风险管束轨制、财务风险适度制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、狡饰轨制、职工行动准则等表率 性风险管束轨制。   （3）监察稽核轨制   公司成立看管长，负责监督检验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险适度情 况。看管长由总经理提名，董事会聘任，并经全体孤独董事同意。 　　看管长负责组织带领公司监察稽核办事。除应当规避的情况外，看管长享有充分的知情 权和孤独的造访权。看管长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管束等相干会议，有权调阅公司相干文献、档案。看管长应当依期或者 不依期向全体董事报送办事报酬，并在董事会及董事会下设的相干成心委员会依期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险适度情况。   公司成立监察稽核部门，具体实施监察稽核办事。公司配备了充足合格的监察稽核东谈主员， 明确端正了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和办事经过。   监察稽核轨制包括里面稽核管束办法、里面稽核办事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员盲从计划法律、律例和规章的情况；检验公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面适度轨制、各项管束轨制和业务规章的情况。                                                    招募说明书 第四部分       基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：广发银行股份有限公司   住所：广州市越秀区东风东路 713 号   办公地址：北京市西城区金融大街十五号鑫茂大厦北楼 4 层   法定代表东谈主：王凯   成立时候：1988 年 7 月 8 日   组织局面：股份有限公司   注册成本：217 亿东谈主民币   存续期间：捏续经营   基金托管阅历批文及文号：中国证监会、中国银监会《对于核准广东发展银行证券投资 基金托管阅历的批复》，证监许可2009363 号   计划东谈主：倪彤欣   计划电话：（010）65169618   广发银行股份有限公司成立于 1988 年，是国务院和中国东谈主民银行批准成立的我国首批 股份制营业银行之一，总部设于广东省广州市，注册成本 217 亿元。三十余年来，广发银行 餐风宿草，艰辛创业，以我方不断壮大的发展历程，见证了中国经济起飞和金融体制更动的 每一个脚印。   为止 2024 年 12 月 31 日，广发银行总资产 3.64 万亿元、总欠债 3.35 万亿元，2024 年 度完结营业收入 692.37 亿元、净利润 152.84 亿元。   （二）主要东谈主员情况   广发银行股份有限公司总行设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设客户 营销处、保障与期货业务处、升值与外包业务处、业务运行处、内控与概括管束处，部门全 体东谈主员均具备本科以上学历和基金从业阅历，部门经理以上东谈主员均具备研究生以上学历。   田卫来先生，经济学学士，经济师，具有二十余年银行从业教育，在概括金融、公司信 贷等领域均有深刻研究和丰富的实务教育。2013 年 4 月加入广发银行，先后担任支行行长、 分行公司金融部总经理、总行公司金融部副总经理。2023 年 7 月，经中国证监会核准阅历，                                                 招募说明书 任广发银行资产托管部副总经理，临时负责部门办事。   胡杰先生,工商管束硕士，从事银行资管业务管束办事十八年，资管行业教育丰富。曾 任头部大型基金管束有限公经搭理中心总经理、机构搭理部副总裁，私募股权公司高管，大 型股份营业银行北京分行历任支行副行长、行长，二级分行副行长等职务。2019 年加入广 发银行，2021 年 1 月，经中国证监会核准阅历，任广发银行资产托管部副总经理。   安琦瑜先生，工学硕士，国际内审师，从事保障资管业务十四年，具有基金、期货和会 计从业阅历。曾任国寿资管公司审计部总经理助理、普华永谈和安永华明司帐师事务所高等 审计师。2025 年 4 月，经中国证监会核准阅历，任广发银行资产托管部总经理助理。   （三）基金托管业务经营情况   广发银行股份有限公司于 2009 年 5 月 4 日获取中国证监会、原银监会核准开办证券投 资基金托管业务，基金托管业务批准文号：证监许可2009363 号。为止 2024 年 12 月 31 日，托管资产领域 41,964.27 亿元，其中托管 74 只证券投资基金，领域 4,567.72 亿元。广 发银行建立了一只优秀、专科的托管业务团队，保证了托管服务水准在行业的早先地位。目 前，广发银行资产托管业务建立了完善的家具线，家具涵盖证券投资基金、基金公司客户特 定资产管束计划、证券公司客户资产管束计划、保障资金托管、股权投资基金、产业基金、 相信计划、银行搭理家具、QDII 托管、交游资金托管、专项资金托管、中介资金托管等， 能为托管家具提供全面的托管服务。   二、基金托管东谈主的里面适度轨制   （一）里面适度办法   严格盲从国度计划托管业务的法律、律例、规章、行政性端正、行业准则和行内计划管 理端正，遵法经营、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全圆善， 确保计划信息的信得过、准确、圆善、实时，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   （二）里面适度组织结构   广发银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的管束和运营部门， 专设内控与概括管束处，配备了专职里面监察稽核东谈主员，负责托管业务的里面适度和风险管 理办事，具有孤独愚弄监督稽核办事的权利和才能。   （三）里面风险适度原则   资产托管部建立了完善的轨制适度体系和托管系统。轨制体系包含管束轨制、适度轨制、 岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的表率操作和到手进行；业务东谈主员具备从业资 格；业务管束严格实行复核、审核，授权办事实行鸠集适度，业务钤记按规程撑捏、存放、                                      招募说明书 使用，账户而已严格撑捏，制约机制完善灵验；业务操作区成心成立，禁闭管束，实施音像 监控；业务信息由专职信息暴露东谈主负责，退缩泄密；业求完结自动化操作，退缩东谈主为事故的 发生，时候系统圆善、孤独。   三、基金托管东谈主对基金管束东谈主运作基金进行监督的方法和表率   基金托管东谈主负有对基金管束东谈主的投资运作愚弄监督权的职责。根据《基金法》、《公开募 集证券投资基金运作管束办法》、基金合同过甚他计划端正，基金托管东谈主对基金的投资对象 和范围、投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值 和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以过甚他计划基金投资和运作的事项，对基金管束 东谈主进行业务监督、核查。   （一）监督方法   依照《基金法》过甚配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用资 产托管业务基金监督系统，严格按照现行法律律例以及基金合同端正，对基金管束东谈主运作基 金的投资比例、投资范围、投资限制、投阅历调等情况进行监督，并依期编写基金投资运作 监督报酬，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务设施中， 对基金管束东谈主发送的投资指示、基金管束东谈主对各基金用度的索要与开支情况进行检验监督。   （二）监督经过 发现投资比例超标等荒谬情况，向基金管束东谈主发出版面禀报，与基金管束东谈主进行情况核实， 督促其纠正，并实时报酬中国证监会。 内容进行正当合规性监督。 的正当合规性、投资孤独性和格调权贵性等方面进行评价，报送中国证监会。 释或举证，并实时报酬中国证监会。                                             招募说明书 第五部分       相干服务机构  一、销售机构  销售机构情况详见基金份额发售公告以及基金管束东谈主网站。  二、登记机构  称号：南边基金管束股份有限公司  住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼  法定代表东谈主：周易  电话：4008898899  计划东谈主：古和鹏  三、出具法律意见书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东谈主：韩炯  计划东谈主：丁媛  电话: （86 21） 3135 8666  传真: （86 21） 3135 8600  承办讼师：丁媛、高妍斐  四、审计基金财产的司帐师事务所  称号：安永华明司帐师事务所（特殊平素合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层  实施事务合伙东谈主：毛鞍宁  电话：（010）58153000、（0755）25028288  传真：（010）85188298、（0755）25026188  签章注册司帐师：高鹤、邓雯  计划东谈主：高鹤                                                    招募说明书 第六部分       基金的召募   本基金由基金管束东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他计划 端正，并经中国证监会 2025 年 7 月 15 日证监许可20251430 号文注册召募。   本基金为债券型证券投资基金，运作方式为契约型绽开式，基金存续期限为不依期。   一、发售期限   自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时候见基金份额发售公告。   二、发售对象   得当法律律例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合格境外投资 者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。基金管束东谈主有权对销售 对象的范围赐与调节，具体销售对象见基金份额发售公告以及基金管束东谈主届时发布的相干公 告。本基金暂不面向金融机构自营账户销售（基金管束东谈主自有资金除外），如畴昔本基金开 放面向金融机构自营账户公开销售或对销售对象进行调节，则以届时基金管束东谈主相干公告约 定为准。   三、召募办法   本基金可成立初度召募领域上限，具体召募上限及领域适度的决策详见基金份额发售公 告或其他公告。若本基金成立初度召募领域上限，基金合同获胜后不受此召募领域的限制。   四、发售方式和销售渠谈   本基金通过各销售机构的基金销售网点或按基金管束东谈主、销售机构提供的其他方式向投 资东谈主公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告。基金管束东谈主可根据情况变更或 增减销售机构，具体的销售机构将由基金管束东谈主在端正网站上列明。   本基金认购的苦求方式为书面苦求或基金管束东谈主公布的其他方式。   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元，按面值发售。   本基金认购采取全额缴款认购的方式。若资金未全额到账则认购不成立，基金管束东谈主将 认购不成立或无效的款项璧还。                                           招募说明书   基金投资东谈主在召募期内可屡次认购，认购也曾说明不得废除。   当日（T 日）在端正时候内提交的苦求，投资东谈主频繁应在 T+2 日到网点查询交游情况， 在召募截止日后 3 个办事日内到网点打印交游说明书。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定到手，而仅代表销售机构已经接收到认 购苦求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购苦求及认购份额的说明情况，投 资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权利。   五、基金份额的类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 其中 A 类基金份额类别为在投资东谈主认购/申购时收取前端认购/申购用度，但不从本类别基金 资产净值入网提销售服务费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基金资产净值入网提销售 服务费，且不收取认购/申购用度的基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别成立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额 和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日种种别基金资产净值除以计算 日发售在外的该类别基金份额总额。   在不违背法律律例、基金合同的端正以及对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响的情 况下，经与基金托管东谈主协商一致，基金管束东谈主可加多、减少或调节基金份额类别成立、对基 金份额分类办法及法则进行调节并在调节实施之日前依照《信息暴露办法》的计划端正在规 定媒介上公告，不需要召开基金份额捏有东谈主大会。   六、认购用度 购金额的加多而递减，如下表所示：            A 类基金份额认购金额（M）     认购费率                 M＜100 万         0.6%                 M≥500 万      每笔 1,000 元   投资东谈主屡次认购，须按每次认购所对应的费率眉目分别计费。                                               招募说明书   基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的阛阓推行、销售、登记等召募期间发生 的各项用度。   基金管束东谈主过甚他基金销售机构不错在不拒抗法律律例端正及《基金合同》约定的情形 下，对基金认购用度实行一定的优惠，费率优惠的相干法则和经过详见基金管束东谈主或其他基 金销售机构届时发布的相干公告或禀报。   七、认购期利息的处理方式   《基金合同》获胜前，投资东谈主的认购款项只可存入成心账户，不得动用。灵验认购款项 在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东谈主通盘，其中利息转份额的数额以 登记机构的记录为准。   八、基金认购份额的计算   A 类基金份额的认购金额包括认购用度和净认购金额。认购份额的计算公式为：   （1）适用于比例费率   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   （2）适用于固定用度   净认购金额＝认购金额-固定认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   例：某投资东谈主投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额，该笔认购产生利息 50 元，对应认 购费率为 0.6%，则其可得到的认购份额为：   净认购金额＝100,000.00/（1+0.6%）＝99,403.58 元   认购用度＝100,000.00－99,403.58＝596.42 元   认购份额 =（99,403.58＋50.00）/1.00 =99,453.58 份   C 类基金份额认购费率为 0，认购份额的计算公式为：   认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   例：某投资东谈主投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，该笔认购产生利息 50 元。则其可 得到的认购份额为：                                                 招募说明书   认购份额＝（100,000.00＋50.00）/1.00 = 100,050.00 份 点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   九、基金认购金额的限制   本基金初度认购和追加认购最低金额均为东谈主民币 1 元，具体认购金额以各基金销售机构 的公告为准。   十、基金份额的认购和捏驰名额 到或者进步 50%，或者变相规避 50%鸠集度时，基金管束东谈主不错采取比例说明等方式对该投 资东谈主的申购苦求进行限制，基金管束东谈主有权拒却该等全部或者部分认购苦求。 职业年金和企业年金计划、基金管束东谈主自有资金除外）。基金管束东谈主有权调节单一投资者单 日认购金额上限，以届时基金管束东谈主相干公告约定为准。 并有权拒却其全部或部分认购苦求或进行比例说明，具体以基金管束东谈主认定为准。                                          招募说明书 第七部分      基金合同的获胜   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东谈主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验 资，自收到验资报酬之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管束东谈左右理罢了基金备案手续并取得中国证监会 书面说明之日起，《基金合同》获胜；不然《基金合同》不获胜。基金管束东谈主在收到中国证 监会说明文献的次日对《基金合同》获胜事宜赐与公告。基金管束东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入成心账户，在基金召募行动结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不成获胜时召募资金的处理方式   淌若召募期限届满，未喜悦基金备案条件，基金管束东谈主应当承担下列职责： 利息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产领域   《基金合同》获胜后，连气儿 20 个办事日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东谈主应当在依期报酬中赐与暴露；连气儿 60 个办事日 出现前述情形的，基金管束东谈主应当在 10 个办事日内向中国证监会报酬并提议处置决策，如 捏续运作、调度运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额捏有东谈主大会。   法律律例或监管机构另有端正时，从其端正。                                      招募说明书 第八部分    基金份额的申购和赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管束东谈主在基金管束 东谈主网站或相干文献中列明。基金管束东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。若基金管束东谈主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等交游方式，投资东谈主不错 通过上述方式进行申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时候   基金管束东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，绽开日的具体办理时候为上海证券交 易所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时候（若该办事日为非港股通交游日，则基金管 理东谈主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务），但基金管束东谈主根据法律律例、中国证监会 的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同获胜后，若出现新的证券/期货交游阛阓、证券/期货交游所交游时候变更或其 他特殊情况，基金管束东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应的调节，但应在实施日 前依照《信息暴露办法》的计划端正在端正媒介上公告。   基金合同获胜后，基金管束东谈主在喜悦监管要求的情况下，根据本基金运作的需要决定本 基金脱手办理申购的具体日历，具体业务办理时候在申购脱手公告中端正。   基金管束东谈主自基金合同获胜之日起不进步 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时候在赎 回脱手公告中端正。   在细目申购脱手与赎回脱手时候后，基金管束东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的计划端正在端正媒介上公告申购与赎回的脱手时候。   基金管束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或调度苦求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。                                          招募说明书   三、申购与赎回的原则 行计算； 法权益不受毁伤并得到自制对待。   基金管束东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金管束东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息暴露办法》的计划端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的表率   投资东谈主必须根据销售机构端正的表率，在绽开日的具体业务办理时候内提议申购或赎回 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在端正的时候内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回苦求时须捏有富余的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求不 成立。投资东谈主托福申购款项，申购成立；登记机构说明基金份额时，申购获胜。基金份额捏 有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。   赎回苦求获胜后，基金管束东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生多量 赎回时或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照 基金合同计划要求处理。如遇证券/期货交游所或交游阛阓数据传输延长、通讯系统故障、 银行数据交换系统故障、港股通交游系统或港股通资金交收法则限制或其他非基金管束东谈主及 基金托管东谈主所能适度的身分影响了业务经过，则赎回款项划付时候相应顺延至上述身分影响 摈斥的下一办事日。   基金管束东谈主应以交游时候结果前受理灵验申购和赎回苦求确今日动作申购或赎回苦求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行说明。T 日提 交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构端正的                                        招募说明书 其他方式查询苦求的说明情况。若申购不到手，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定到手，而仅代表销售机构已经 接收到苦求。申购、赎回苦求的说明以登记机构或基金管束东谈主的说明结果为准。对于苦求的 说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权利。   基金管束东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金管束东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息暴露办法》的计划端正在端正媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东谈主需衔命销售机构的相干端正。本基金单笔赎回苦求不得低于 1 份，投资东谈主全额赎回时不受 上述限制，基金销售机构在得当上述端正的前提下，可根据我方的情况调高单笔赎回苦求份 额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资东谈主需衔命销售机构的相干端正。 职业年金和企业年金计划、基金管束东谈主自有资金除外），若某个投资者当日申购金额进步该 投资者当日申购金额上限时，基金管束东谈主不错采取比例说明等方式对该投资者的申购苦求进 行限制，基金管束东谈主有权拒却该等全部或者部分申购苦求。基金管束东谈主有权调节单一投资者 单日申购金额上限，以届时基金管束东谈主相干公告约定为准；基金管束东谈主有权对某类或某只资 产管束家具捏有本基金的金额或份额数目进行限制并有权拒却其全部或部分申购苦求或进 行比例说明，具体以基金管束东谈主认定为准。 有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等设施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金管束东谈主基于投资运作与风险 适度的需要，可采取上述设施对基金领域赐与适度。具体见基金管束东谈主相干公告。 申购金额/净申购比例上限、单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限，具体端正请参见相干公 告。 限制。基金管束东谈主必须在调节实施前依照《信息暴露办法》的计划端正在端正媒介上公告。                                           招募说明书   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途   对于申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主，本基金的申购费率最高不高于 0.8%，且随申 购金额的加多而递减，如下表所示：            A 类基金份额申购金额（M）     申购费率                 M＜100 万            0.8%                 M≥500 万      每笔 1,000 元   本基金 C 类基金份额的申购费率为零。   投资东谈主重迭申购，须按每次申购所对应的费率眉目分别计费。   销售机构可参考上述标准对申购用度实施优惠。申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的阛阓推行、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类和 C 类份额赎回费率最高不进步 1.5%，随苦求份额捏未必候加多而递减。 具体如下表所示：          苦求份额捏未必候（N）         赎回费率                N＜7 天          1.5%                N≥30 天          0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基金份额时收 取，赎回用度全额归入基金财产。 定。基金管束东谈主不错根据相干法律律例或在基金合同约定的范围内调节费率或收费方式，并 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的计划端正在端正媒介上公告。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的相干法则和经过详见基金管束东谈主或其 他基金销售机构届时发布的相干公告或禀报。基金管束东谈主不错针对特定投资东谈主（如待业金客 户等）开展费率优惠举止，届时将提前公告。                                           招募说明书   七、申购份额与赎回金额的计算   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的计算公式为：   （1）适用于比例费率   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 0.8%，假定申购 当日 A 类基金份额净值为 1.0170 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000.00/（1+0.8%）＝99,206.35 元   申购用度＝100,000.00－99,206.35＝793.65 元   申购份额＝99,206.35/1.0170=97,548.03 份   C 类基金份额申购费率为 0，申购份额的计算公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日该类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0170 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100,000.00/1.0170＝98,328.42 份   本基金的赎回金额的计算公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值—赎回用度   例：某投资东谈主捏有本基金 A 类基金份额一年后赎回 10 万份，赎回费为 0，假定赎回当 日 A 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额＝100,000.00×1.0170－0＝101,700.00 元                                          招募说明书   本基金种种基金份额的份额净值的计算，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在今日收市后计算， 并在 T+1 日内暴露。遇特殊情况，经履行顺应表率，不错顺应延长计算或公告。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行说明同能引起基金份额净 值剧烈波动的，为珍视基金份额捏有东谈主利益，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错临 时加多基金份额净值的保留位数并以此进行说明，并在说明完成后赐与复原，具体保留位数 以届时公告为准。   申购的灵验份额为按实践说明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额净 值为基准计算。申购波及份额和金额的计算结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的 部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按实践说明的灵验赎回份额以当日该类基金份额净值为基准并扣除相应的 用度，计算结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。 基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率衔命相干法律律例以及监管部门、自律法则的 端正。   八、申购和赎回的登记   投资东谈主申购基金到手后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续。   投资东谈主赎回基金到手后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈左右理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时候进行调节，但不得本质影 响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息暴露办法》的计划端正在端正媒介公告。   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管束东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 购苦求。                                         招募说明书 当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 基金管束东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 达到或者进步 50%，或者变相规避 50%鸠集度的情形。 领域上限时；或该投资者累计捏有的份额进步单个投资者累计捏有的份额上限时；或该投资 者当日申购金额进步单个投资者当日申购金额上限时。 致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法正常运行。 务公司等机构认定的交游荒谬情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其他 影响通过内地与香港股票阛阓交游互联互通机制进行正常交游的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10、11 项暂停申购情形之一且基金管束东谈主决定暂停接 受投资东谈主申购苦求时，基金管束东谈主应当根据计划端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。当发 生上述第 7、8 项情形时，基金管束东谈主不错采取比例说明等方式对该投资东谈主的申购苦求进行 限制，基金管束东谈主有权拒却该等全部或者部分申购苦求。淌若投资东谈主的申购苦求被拒却，被 拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管束东谈主应实时复原申购业 务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 回苦求或减速支付赎回款项。                                      招募说明书 当日基金资产净值。 停接受基金份额捏有东谈主的赎回苦求。 基金管束东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管束东谈主决定暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回苦求或减速支付 赎回款项时，基金管束东谈主应实时报中国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金管束东谈主应足额 支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配给赎 回苦求东谈主，未支付部分可展期支付。若出现多量赎回情形，按基金合同的相干要求处理。基 金份额捏有东谈主在苦求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与废除。在暂停赎回的情 况摈斥时，基金管束东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十一、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金调度中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调度中转入苦求份额总额后的余额）进步前一 绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管束东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回或 部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东谈主以为有才能支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按正常赎回 表率实施。   （2）部分展期赎回：当基金管束东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有贫穷或以为因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管束东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求展期办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错采纳展期赎回或取消赎回。选                                       招募说明书 择展期赎回的，将自动转入下一个绽开日连续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被废除。展期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础计算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   （3）如发生单个绽开日内单个基金份额捏有东谈主苦求赎回的基金份额进步前一绽开日的 基金总份额的 30%时，本基金管束东谈主不错对该单个基金份额捏有东谈主捏有的赎回苦求实施展期 办理。如基金管束东谈主对于其进步基金总份额 30%以上部分的赎回苦求实施展期办理，展期的 该部分赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值 为基础计算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管束东谈主只接受其不进步基金总 份额 30%部分动作当日灵验赎回苦求，基金管束东谈主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2） 部分展期赎回”的约定方式对该部分灵验赎回苦求与其他基金份额捏有东谈主的赎回苦求一并办 理。基金份额捏有东谈主在苦求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与废除；展期部分 如采纳取消赎回，当日未获受理的部分赎回苦求将被废除。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作 明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管束东谈主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个办事日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并展期办理时，基金管束东谈主应当通过邮寄、传真或者其他方式（包 括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构禀报等方式）在 3 个交游日内禀报基金 份额捏有东谈主，说明计划处理方法，并在两日内在端正媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 停公告。 最迟于再行绽开日在端正媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂 停公告中明确再行绽开申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行绽开的公告。   十三、基金调度                                    招募说明书   基金管束东谈主不错根据相干法律律例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金管束东谈主 管束的其他基金份额之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，相干法则由基金管 理东谈主届时根据相干法律律例及基金合同的端正制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与相干机 构。   十四、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、得当法律律例的其他非交游过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额捏有东谈主示寂，其捏有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据获胜司法文牍将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相干而已，对于得当条件 的非交游过户苦求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的标准收费。   十五、基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的标准收取转托管费。   十六、定投计划   基金管束东谈主不错为投资东谈左右理定投计划，具体法则由基金管束东谈主另行端正。投资东谈主在办 理定投计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管束东谈主在相干公告或 更新的招募说明书中所端正的定投计划最低申购金额。   十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、得当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的相干端正办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律律例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务端正来处理。                                    招募说明书   十八、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管束东谈主可受理基金份额捏有东谈主通过中国证监 会认同的交游局面或者通过其他方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金管束东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东谈主应根据基金 管束东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 端正或相干公告。   二十、其他业务   在相干法律律例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务法则，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。                                        招募说明书 第九部分    基金的投资   一、投资办法   本基金在严格适度风险的前提下，力图获取恒久结识的投资收益。   二、投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板过甚他经中国证监 会核准或注册上市的股票（含存托凭证））、内地与香港股票阛阓交游互联互通机制允许买卖 的端正范围内的香港联合交游所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内照章发 行和上市交游的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、 超短期融资券、次级债券、政府机构债券、场地政府债券、可调度债券、可交换债券过甚他 经中国证监会允许投资的债券）、资产支捏证券、债券回购、银行进款（包括条约进款、定 期进款过甚他银行进款）、同行存单、国债期货、信用繁衍品、货币阛阓器具、经中国证监 会照章核准或注册的公开召募证券投资基金（仅包括全阛阓的股票型 ETF 及本基金管束东谈主旗 下的股票型基金、计入权益类资产的夹杂型基金，不包括 QDII 基金、香港互认基金、基金 中基金和其他可投资公募基金的基金、货币阛阓基金、非本基金管束东谈主管束的基金（全阛阓 的股票型 ETF 除外））以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当 中国证监会相干端正）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行顺应表率后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律律例应时合理地调节投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金 投资于股票（含存托凭证）、股票型基金、夹杂型基金等权益类资产以及可调度债券和可交 换债券的比例统统为基金资产的 5%-20%（其中投资于境内股票资产的比例不低于基金资产 的 5%，港股通股票投资比例不得进步股票资产的 50%）。本基金投资于经中国证监会照章核 准或注册的公开召募的基金份额的比例不进步基金资产净值的 10%。   每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金保留的现款或到期 日在一年以内的政府债券的比例统统不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等。   计入上述权益类资产的夹杂型基金需得当下列两个条件之一：1、基金合同约定股票及                                         招募说明书 存托凭证资产投资比例不低于基金资产 60%的夹杂型基金；2、根据基金暴露的依期报酬， 最近四个季度中任一季度股票及存托凭证资产占基金资产比例均不低于 60%的夹杂型基金。   如法律律例或监管机构以后变更投资品种的投资比例限制，基金管束东谈主在履行顺应表率 后，不错调节上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金将采取从上至下的投资策略对各式投资器具进行合理的配置。在风险与收益的匹 配方面，尽力责骂信用风险，并在高超适度利率风险与阛阓风险的基础上力图为投资者获取 结识的收益。   本基金将重心投资信用类债券，以提升组合收益才能。信用债券相对央票、国债等利率 家具的信用利差是本基金获取较高投资收益的源流，本基金将在信用评级的基础上和信用风 险适度的框架下，积极投资信用债券，尽力获取信用利差带来的高投资收益。   本基金仅投资于信用评级为 AA+级及以上的信用债券（含资产支捏证券，下同），其中 债项信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的投资比例为不低于全部信用债券资产的 50%；债 项信用评级为 AA+级的信用债券的投资比例为不高于全部信用债券资产的 50%。基金捏有信 用债期间，淌若其信用等级下降导致不再得当前述标准，基金管束东谈主应在评级报酬发布之日 起 3 个月内调节至得当约定。   本基金投资的信用债券的信用评级依照评级机构出具的债项信用评级，对于不存在债项 信用评级的信用债券，其信用评级依照评级机构出具的主体信用评级。本基金将概括参考国 内照章成立并领有证券评级禀赋的评级机构所出具的信用评级（具体评级机构名单以管束东谈主 认定为准），信用评级应主要参考最近一个司帐年度的信用评级。如出现多家评级机构所出 具信用评级不同的情况，基金管束东谈主还需勾通自身的里面信用评级进行孤独判断与认定。   收益率弧线局面变化代表长、中、短期债券收益率各异变化，相易久期债券组合在收益 率弧线发生变化时各异较大。通过对消失类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 早先不错细目债券组合的办法久期配置区域并细目采取枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略； 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比较，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 交游。                                       招募说明书   放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资 金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。   本基金投资可转债和可交债将接纳定量和定性分析相勾通的策略：在定性分析方面，本 基金将早先判断权益类阛阓的投资契机，其次对正股所处行业、成长性、估值情况等进行分 析；在定量分析方面，本基金将接纳南边基金里面量化监测体系进行评估，判断可转债和可 交债阛阓总体的风险和契机，同期勾通可转债和可交债估值目的（包括转股溢价率、纯债溢 价率、隐含波动率、到期收益率、Delta 系数、转债要求等），采纳基本面和估值均处于有 利水平的可转债和可交债进行重心投资。   本基金依托于基金管束东谈主的投资研究平台，详尽追踪中国经济结构转型的更动办法，努 力探寻在调结构、促更动中具备恒久价值增长后劲的上市公司。股票投资接纳定量和定性分 析相勾通的策略。基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特质，对组合进行优化，在合 理风险水平下追求基金收益最大化，同期监控组合中证券的估值水平，在阛阓价钱显然高于 其内在合理价值时应时卖出证券。   除上述个股投资策略外，本基金还将关注以下几类港股通股票：A、在港股阛阓上市、 具有行业代表性的优质中资公司；B、具有行业稀缺性的香港腹地和外资公司；C、港股阛阓 在行业结构、估值、AH 股折溢价、股息率等方面具有劝诱力的投资标的。   本基金将根据法律律例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东谈主计划信 息暴露情况，关注刊行东谈主基本面情况、阛阓估值等身分，通过定性分析和定量分析相勾通的 办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的采纳。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管束原则，以套期保值为主要目的，接纳流 动性好、交游活跃的期货合约，通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究，勾通国债期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金管束东谈主将充分推敲国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到责骂投资组合的全体风险的目的。                                       招募说明书   本基金投资信用繁衍品，将按照风险管束的原则，以风险对冲为目的，通过对信用债市 场的全体运行趋势情况、信用繁衍品标的主体的经营及财务情况进行深刻研究分析，勾通讯 用繁衍品订价模子，合理细目信用繁衍品的投资金额、期限等。基金管束东谈主将充分推敲对信 用繁衍品交游敌手方、首创机构的风险管束，合理散播敌手方、创设机构的鸠集度，对交游 敌手方、创设机构的财务情状、偿付才能及杠杆水对等进行必要的尽责造访与严格的准入管 理。   在基金投资上，本基金只投资全阛阓的股票 ETF 基金和本基金管束东谈主旗下的股票型基金 和夹杂型基金，其中夹杂型基金需得当下列两个条件之一：（1）基金合同约定股票及存托凭 证资产投资比例不低于基金资产 60%的夹杂型基金；（2）根据基金暴露的依期报酬，最近四 个季度中任一季度股票及存托凭证资产占基金资产比例均不低于 60%的夹杂型基金。   对于股票 ETF，由于具有高透明度、格调明确、用度低等多项上风，通过优选基金，可 配合阛阓、行业板块轮动等，在不同基金间调换，同期可运用事件套利、配对交游等组合策 略套利等，增强基金投资收益。本基金将使用追踪过失、累计偏离、基金领域、是否是阛阓 基准指数、是否绽开申购赎回等身分，采纳优厚者进行投资。   对于本基金管束东谈主旗下的主动管束的股票型基金和夹杂型基金，本基金将通过基金评价 研究机构推选、量化目的筛选打分等一种或多种方法，进行初步分析，获取候选基金池。在 候选基金池范围内，从多维度对待选投资标的进行定性分析，并作念出最终的投资决策。具体 如下：   （1）定量维度   本基金将检会格调结识性、风险收益灵验性、收益性、风险度和回撤适度五大类目的， 依据基金在过往遴选的时候窗口各神气的的进展，对基金经理的投资才能、事迹捏续性以及 格调结识性等进行概括打分。   其中格调结识性目的主要包含：与事迹基准或阛阓指数的相干系数、追念系数、转化相 关系数标准差、基金经理管束年限等细分目的。风险收益灵验性主要包含：信息比率、夏普 比率等细分目的。收益性主要包含年化收益率、特定区间的转化收益率、相对事迹基准或市 场指数的逾额收益等细分目的。风险度主要包含年化标准差、追踪过失等细分目的。回撤控 制主要包含最大回撤皆备值以及与事迹基准或阛阓指数最大回撤的比较等目的。   通过定量维度，本基金将剔除事迹捏续性以合格调结识性均差的基金投资标的，选出本                                         招募说明书 基金拟投资的候选基金池。   （2）定性维度   在定量维度选出的候选基金池后，本基金将从定性维度进一步判断各基金的投资价值。 具体来说，分为以下几个神气： 限，管束单只基金的最常年限，投阅历调，从业管束东谈主派系，基金经理历史从业合规情况。 是否具有特殊的投资策略安排、独到的风险收益特征，投资组合的建构方法是否严谨，基金 的运作是否正当合规，是否有顺应的风险管束与适度等身分，重心采纳事迹优异、格调显然、 风险适度较好的基金进行投资 分析历史事迹的优污点，得当的阛阓格调，事迹进展的结识性等身分。 服务费、赎回费等，在同等条件下优选低费率基金家具。   本基金在传统财务分析的基础上，通过环境（E）、社会（S）、公司治理（G）三个维度 对标的进行评估，检会企业中恒久发展后劲，将 ESG 理念融入投资管束过程中。今后，跟着 证券阛阓的发展、金融器具的丰富和交游方式的革命等，基金还将积极寻求其他投资契机， 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行顺应表率后，将其纳入 投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应衔命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资于股票（含存 托凭证）、股票型基金、夹杂型基金等权益类资产以及可调度债券和可交换债券的比例统统 为基金资产的 5%-20%（其中投资于境内股票资产的比例不低于基金资产的 5%，港股通股票 投资比例不得进步股票资产的 50%）；本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开募 集的基金份额的比例不进步基金资产净值的 10%。计入上述权益类资产的夹杂型基金需得当 下列两个条件之一：1）基金合同约定股票及存托凭证资产投资比例不低于基金资产 60%的 夹杂型基金；2）根据基金暴露的依期报酬，最近四个季度中任一季度股票及存托凭证资产                                          招募说明书 占基金资产比例均不低于 60%的夹杂型基金；   （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金保留的现款 或到期日在一年以内的政府债券的比例统统不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（不含本基金所投资的基金份额，A 股和 H 股合 并计算），其市值不进步基金资产净值的 10%；   （4）本基金管束东谈主管束的全部基金捏有一家公司刊行的证券（不含本基金所投资的基 金份额，A 股和 H 股合并计算），不进步该证券的 10%，完全按照计划指数的组成比例进行证 券投资的基金品种不错不受此要求端正的比例限制；   （5）本基金投资于消失原始权益东谈主的种种资产支捏证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （7）本基金捏有的消失（指消失信用级别）资产支捏证券的比例，不得进步该资产支 捏证券领域的 10%；   （8）本基金管束东谈主管束的全部基金投资于消失原始权益东谈主的种种资产支捏证券，不得 进步其种种资产支捏证券统统领域的 10%；   （9）本基金管束东谈主管束的全部绽开式基金捏有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得 进步该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管束东谈主管束的全部投资组合捏有一家上市公司发 行的可通顺股票，不得进步该上市公司可通顺股票的 30%；完全按照计划指数的组成比例进 行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产（含禁闭运作基金、依期绽开基金等通顺受限 基金）的市值统统不得进步该基金资产净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、 基金领域变动等基金管束东谈主之外的身分致使基金不得当该比例限制的，基金管束东谈主不得主动 新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （12）若本基金参与国债期货交游，应当盲从下列要求：在职何交游日日终，捏有的买 入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 15%；在职何交游日日终，捏有的卖放洋债 期货合约价值不得进步基金捏有的债券总市值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，统统（轧差计算）应当得当基                                              招募说明书 金合同对于债券投资比例的计划约定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得进步上一交游日基金资产净值的 30%；   （13）本基金不捏有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，本基金捏有的信用繁衍品名 义本金不得进步本基金中所对应受保护债券面值的 100%，本基金不得捏有合约类信用繁衍 品；因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金管束东谈主之外的身分致使 基金不得当前述所端正比例限制的，基金管束东谈主应在 3 个月之内进行调节；   （14）本基金投资于消失信用保护卖方种种信用繁衍品口头本金统统不得进步基金资产 净值的 10%；因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金管束东谈主之外的 身分致使基金不得当前述所端正比例限制的，基金管束东谈主应在 3 个月之内进行调节；   （15）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票实施；   （17）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期应当不少于 1 年，最近依期报酬披 露的季末基金净资产不低于 1 亿元；   （18）除 ETF 联合基金外，本基金管束东谈主管束的全部基金捏有单只基金不得进步被投资 基金净资产的 20%，被投资基金净资产领域以最近依期报酬暴露的领域为准；因证券/期货 阛阓波动、基金领域变动、本基金所投资的基金发生流动性限制、暂停申购、赎回或二级市 场交游停牌等基金管束东谈主之外的身分致使基金投资不得当前述所端正比例限制的，基金管束 东谈主应当在 20 个交游日内进行调节，但中国证监会端正的特殊情形除外；   （19）本基金不得捏有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会 认定的其他基金份额；   （20）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（11）、（13）、（14）、（18）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、 证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金管束东谈主之外的身分致使基金投资比例不得当上述端正 投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交游日内进行调节，但中国证监会端正的特殊情形除 外。法律律例另有端正的，从其端正。   基金管束东谈主应当自基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的计划约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同获胜之日起脱手。   淌若法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行顺应表率后，则本                                          招募说明书 基金投资不再受相干限制。   为珍视基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、左右证券交游价钱过甚他不刚直的证券交游举止；   （6）法律、行政律例和中国证监会端正阻扰的其他举止。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、实践适度东谈主或者 与其有舛错是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他舛错关联交 易的，应当得当基金的投资办法和投资策略，衔命基金份额捏有东谈主利益优先原则，防护利益 阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱实施。相干交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与暴露。舛错关联交游应提交基金管束东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   本基金投资基金管束东谈主或基金管束东谈主关联方管束的基金的情况，不属于前述舛错关联交 易，可是应当按照法律律例或监管端正的要求履行信息暴露义务。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行顺应 表率后，则本基金投资不再受相干限制。   五、事迹比较基准   沪深 300 指数收益率×10%+中证港股通概括指数（东谈主民币）收益率×5%+中债概括指数 收益率×85%   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，本基金投资于股票（含存托凭 证）、股票型基金、夹杂型基金等权益类资产以及可调度债券和可交换债券的比例统统为基 金资产的 5%-20%（其中投资于境内股票资产的比例不低于基金资产的 5%，港股通股票投资 比例不得进步股票资产的 50%），因此，以“沪深 300 指数收益率×10%+中证港股通概括指 数（东谈主民币）收益率×5%+中债概括指数收益率×85%”动作本基金的事迹比较基准，鲁莽使 本基金投资东谈主判断本基金的风险收益特征。                                     招募说明书   淌若今后法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓无边接受的事迹比较基准推 出，或者是阛阓上出现愈加得当用于本基金的事迹基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东谈主协商一致的情况下，在按照监管部门要求履行顺应表率后变更事迹比较基准并实时公告， 无需召开基金份额捏有东谈主大会。淌若本基金事迹比较基准所参照的指数在畴昔不再发布时， 基金管束东谈主不错按相干监管部门要求履行相干手续后，依据珍视基金份额捏有东谈主正当权益的 原则，录取雷同的或可替代的指数动作事迹比较基准的参照指数，而无需召开基金份额捏有 东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，一般而言，其恒久平均风险和预期收益率低于股票型基金、夹杂 型基金，高于货币阛阓基金。本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金 访佛的阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险、香港阛阓风险等境外证 券阛阓投资所面对的极度投资风险。   七、基金管束东谈主代表基金愚弄激动、债权东谈主或基金份额捏有东谈主权利的处理原则及方法 利，保护基金份额捏有东谈主的利益； 不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究司帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有舛错影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。                                    招募说明书 第十部分    基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、基金份额、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律律例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的撑捏和贬责   本基金财产孤独于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和 《基金合同》的端正贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章废除或者被照章宣告停业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清管待产。基金管束东谈主管束运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金管束东谈主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实施。                                       招募说明书 第十一部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交游局面的交游日以及国度法律律例端正需要对 外暴露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、基金份额、资产支捏证券和银行进款本息、应收款项、金融 繁衍品、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管束东谈主在细目相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业司帐准则》、 监管部门计划端正。   （一）对存在活跃阛阓且鲁莽获取相易资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的舛错事件的，应接纳最近交游日的 报价细目公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交游日的报价不成信得过反应公允价值的， 搪塞报价进行调节，细目公允价值。   与上述投资品种相易，但具有不同特征的，应以相易资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时候中推敲不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，淌若该限制 是针对资产捏有者的，那么在估值时候中不应将该限制动作特征推敲。此外，基金管束东谈主不 应试虑因其大量捏有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有富余可利用数据 和其他信息支捏的估值时候细目公允价值。接纳估值时候细目公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，惟有在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生舛错变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的舛错事件，使潜在估 值调节对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调节并细目公允 价值。                                     招募说明书   四、估值方法   （1）交游所已上市的权益证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生舛错变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的舛错事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了 舛错变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的舛错事件的，可参考访佛投资品种的现行市价 及舛错变化身分，接纳估值时候细目公允价钱。   （2）交游所处于未上市期间的有价权益证券应别离如下情况处理： 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 行股票时公司激动公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会计划端正细目公 允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，录取第三方估值基准服务机构 提供的相应品种当日的估值全价，基金管束东谈主应根据相干法律、律例的端正进行涉税处理 （下同）。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，录取第三方估值基准服务机构提 供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价。   对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至实践收款日历间 录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价。回售登记期 截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对于在交游所阛阓上市交游的公开刊行的可调度债券等有活跃阛阓的含转股权的 债券，实行全价交游的债券录取估值日收盘价动作估值全价；实行净价交游的债券录取估值 日收盘价并加计每百元应计利息动作估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，应接纳在当前情况                                           招募说明书 下适用何况有富余可利用数据和其他信息支捏的估值时候细目其公允价值。   （5）当基金管束东谈主以为第三方估值基准服务机构发布的估值或估值区间未能体现公允 价值时，基金管束东谈主应概括第三方估值基准服务机构估值结果以及里面评估结果，经与托管 东谈主协商，严慎细目公允价值，并按相干律例的端正，发布相干公告，充分暴露细目公允价值 的方法、相干估值结果等信息。 最近交游日后经济环境未发生舛错变化的，接纳最近交游日结算价估值。   基金管束东谈主不错委用中国证券投资基金业协会引入的估值基准服务机构提供估值服务， 基金管束东谈主照章应当承担的估值职责不因委用而免除。基金管束东谈主和估值基准服务机构不错 勾通讯用繁衍品要求联想、数据可公开性等身分，就估值服务的服务范围、方式等进行个性 化约定。对信用繁衍品的估值方法如下：   （1）对质券交游所或银行间阛阓上交游的凭证类信用繁衍品，根据以下原则细目公允 价值：   对于存在活跃阛阓的情况下，应以活跃阛阓上未经调节的报价动作计量日的公允价值； 对于活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对阛阓报价进行调节以说明计量 日的公允价值；对于不存在阛阓举止或阛阓举止很少的情况下，应当接纳估值时候细目其公 允价值。   （2）对质券交游所或银行间阛阓非上市交游的合约类信用繁衍品，且估值基准服务机 构未提供估值价钱的，接纳估值时候细目其公允价值。   （1）本基金投资于非上市基金的估值   本基金投资的境内非货币阛阓基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。   （2）本基金投资于上市基金的估值 价估值。   （3）如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交游等特殊情                                     招募说明书 况，基金管束东谈主根据以下原则进行估值： 布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。 舛错变化，按最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后阛阓环境发生了舛错变化的，可使 用最新的基金份额净值为基础或参考访佛投资品种的现行市价及舛错变化身分调节最近交 易市价，细目公允价值。 应根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、捏仓份额等身分合 理细目公允价值。   （4）当基金管束东谈主以为所投资基金按上述第（1）至第（3）项进行估值存在不公允时， 应与基金托管东谈主协商一致接纳合理的估值时候或估值标准细目其公允价值。 值的自制性。具体处理原则与操作表率衔命相干法律律例以及监管部门、自律组织的端正。 准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 基金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新端正估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、表率及相干法 律律例的端正或者未能充分珍视基金份额捏有东谈主利益时，应立即禀报对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据计划法律律例，基金资产净值计算和基金司帐核算的义务由基金管束东谈主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金计划的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管束东谈主对基金净值信息的计算 结果对外赐与公布。   五、估值表率                                          招募说明书 当日基金份额的余额数目计算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管束东谈主 不错成立大额赎回情形下的净值精度济急调节机制。国度另有端正的，从其端正。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行说明同能引起基金份额净 值剧烈波动的，为珍视基金份额捏有东谈主利益，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错临 时加多基金份额净值的保留位数并以此进行说明，并在说明完成后赐与复原，具体保留位数 以届时公告为准。   基金管束东谈主应每个估值日计算基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值，并按端正 暴露。 的端正暂停估值时除外。基金管束东谈主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主按端正对外公布。   六、估值过失的处理   基金管束东谈主和基金托管东谈主将采取必要、顺应、合理的设施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值过失时，视为基金份额净 值过失。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罅隙形成估值过失，导致其他当事东谈主遭受损失的，罅隙的职责东谈主应当对由于该 估值过失遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值过失处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时候原因引起的差错，若系同行业现存时候水平不 能预念念、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述端正实施。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交游而已灭失或被过失处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿职责，但因该差错取得不妥得利确当事东谈主 仍应负有返还不妥得利的义务。                                       招募说明书   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值过失职责方应实时合营各方， 实时进行转变，因转变估值过失发生的用度由估值过失职责方承担；由于估值过失职责方未 实时转变已产生的估值过失，给当事东谈主形成损失的，由估值过失职责方对径直损失承担抵偿 职责；若估值过失职责方已经积极合营，何况有协助义务确当事东谈主有富余的时候进行转变而 未转变，则其应当承担相应抵偿职责。估值过失职责方搪塞转变的情况向计划当事东谈主进行确 认，确保估值过失已得到转变。   （2）估值过失的职责方对计划当事东谈主的径直损失负责，分歧蜿蜒损失负责，何况仅对 估值过失的计划径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过失而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值过失 职责方仍搪塞估值过失负责。淌若由于获取不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值过失职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；淌若获取 不妥得利确当事东谈主已经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿 额加上已经获取的不妥得利返还的总和进步其实践损失的差额部分支付给估值过失职责方。   （4）估值过失调节接纳尽量复原至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，计划确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值过失发生的原因细目 估值过失的职责方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失形成的损失进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的职责方进行转变和抵偿 损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行转变，并就估值过失的转变向计划当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值计算出现过失时，基金管束东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的设施退缩损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。                                       招募说明书   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。淌若行业另有通行 作念法，基金管束东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金管束东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金管束东谈主负责计算，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管束东谈主应于每个估值日交游结果后计算当日的基金资产净值和种种基金份额 的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计算结果复核说明后发送给基金管 理东谈主，由基金管束东谈主对基金净值信息赐与公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值过失处理。 构公司发送的数据过失，或国度司帐政策变更、阛阓法则变更等非基金管束东谈主与基金托管东谈主 原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主诚然已经采取必要、顺应、合理的设施进行检验，但未能发 现过失的，由此形成的基金资产估值过失，基金管束东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金 管束东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的设施削弱或摈斥由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账户 的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。                                        招募说明书 第十二部分 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指为止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完结收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 分配利润金额大于零时，在得当计划基金收益分配条件的前提下，可安排收益分配。收益分 配条件、评估时候、分配时候、分配决策及每次基金收益分配数额等内容，基金管束东谈主不错 根据实践情况细目，并按照计划端正对收益分配决策进行公告。若《基金合同》获胜不悦 3 个月可不进行收益分配； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值； 现款红利自动转为消失类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。除法律律例另有端正或《基金合同》另有约 定外，本基金消失类别的每一基金份额享有同等分配权；   在对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金管束东谈主、登记机构可对基金 收益分配原则进行调节，不需召开基金份额捏有东谈主大会。   四、收益分配决策                                      招募说明书   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策的细目、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在端正媒介公 告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东谈主的现款红利自动转为消失类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务法则》 实施。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的端正。                                        招募说明书 第十三部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 裁费； 的除外；   二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金投资于本基金管束东谈主所管束的公开召募证券投资基金的部分不收取管束费。本基 金的管束费按前一日基金资产净值中扣除本基金捏有的基金管束东谈主自身管束的其他公开募 集证券投资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管束费 的计算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值中扣除本基金捏有的基金管束东谈主自身管束的其他公开召募 证券投资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0）   基金管束费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管束东谈主查对一致的财务数据，                                        招募说明书 在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途和协商一致的支付方式进行支付。若遇法定节假 日、休息日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管束东谈主应进行查对，如发现数据不符，应 实时计划基金托管东谈主协商处置。   本基金投资于本基金托管东谈主所托管的公开召募证券投资基金的部分不收取托管费。本基 金的托管费按前一日基金资产净值中扣除本基金捏有的本基金托管东谈主所托管的其他公开募 集证券投资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管 费的计算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值中扣除本基金捏有的本基金托管东谈主所托管的其他公开召募 证券投资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管束东谈主查对一致的财务数据， 在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途和协商一致的支付方式进行支付。若遇法定节假 日、休息日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管束东谈主应进行查对，如发现数据不符，应 实时计划基金托管东谈主协商处置。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.30%年费率计提。计算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管束东谈主查对一致的财务 数据，在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途和协商一致的支付方式进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管束东谈主应进行查对，如发现数据不 符，应实时计划基金托管东谈主协商处置。   基金管束东谈主运用本基金基金财产申购自身管束的基金的（ETF 除外），应当通过直销渠 谈申购且不得收取申购费、赎回费（按影相干律例、基金招募说明书约定应当收取，并计入 基金财产的赎回用度除外）、销售服务费等销售用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-12 项用度，根据计划律例及相应条约端正，按费                                     招募说明书 用实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户计划的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，计划用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的端正。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实施。基金财 产投资的相干税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度计划 税收征收的端正代扣代缴。                                            招募说明书 第十四部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：淌若《基金合同》获胜少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度暴露； 按照计划端正编制基金司帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在端正媒介公告。                                       招募说明书 第十五部分 基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《流动性风险 管束端正》、《基金合同》过甚他计划端正。相干法律律例对于信息暴露的端正发生变化时， 本基金从其最新端正。   二、信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主等法律律例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和行恶东谈主组织。   本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律律例和中国 证监会的端正暴露基金信息，并保证所暴露信息的信得过性、准确性、圆善性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会端正时候内，将应予暴露的基金信息通过得当 中国证监会端正条件的寰球性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息暴露办法》端正的互 联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介暴露，并保证基金投资者鲁莽按照《基金合同》 约定的时候和方式查阅或者复制公开暴露的信息而已。   三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开暴露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息暴露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开暴露的信息接纳阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东谈主民币元。                                       招募说明书   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具而已纲要 东谈主大会召开的法则及具体表率，说明基金家具的特质等波及基金投资者舛错利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息暴露及基金份额捏有东谈主服 务等内容。《基金合同》获胜后，基金招募说明书的信息发生舛错变更的，基金管束东谈主应当 在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管束东谈主不再更新招募说明书。   本基金在招募说明书（更新）等文献中暴露国债期货交游情况，包括投资策略、捏仓情 况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否得当 既定的投资策略和投资办法。   本基金应当在招募说明书（更新）等文献中严防暴露信用繁衍品的投资情况，包括投资 策略、捏仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响以及是否得当既定的 投资办法及策略。   本基金应当在招募说明书（更新）中暴露所捏有基金的以下相干情况：（1）投资策略、 捏仓情况、损益情况、净值暴露时候等；（2）交游及捏有基金产生的用度，包括申购费、赎 回费、销售服务费、管束费、托管费等，并排明计算方法和例如说明；（3）捏有的基金发生 的舛错影响事件，如调度运作方式、与其他基金合并、休止基金合同以及召开基金份额捏有 东谈主大会等；（4）本基金投资于管束东谈主以及管束东谈主关联方所管束基金的情况。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》获胜后，基金家具而已纲要的信息发生舛错变更的，基金管束东谈主应当 在三个办事日内，更新基金家具而已纲要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具而已纲要其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金休止运作 的，基金管束东谈主不再更新基金家具而已纲要。基金家具而已纲要的正文应当包括家具概况、 基金投资与净值进展、投成本基金波及的用度、风险揭示与舛错请示等中国证监会端正的披                                      招募说明书 露事项，相干内容不得与基金合同、招募说明书有本质性各异。基金管束东谈主将按照《信息披 露办法》、《基金合同》及基金招募说明书端正的基金家具而已纲要编制、暴露与更新要求执 行。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管束东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书请示性公告和基金合同请示性公告登载在端正报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募说明书、基金家具而已纲要、基金合同和基金托管条约登载在端正网 站上，并将基金家具而已纲要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将 《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募说明 书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》获胜公告   基金管束东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》获胜 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》获胜后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主应当至少每周 在端正网站暴露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露绽开日种种基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站暴露半年度和年度 终末一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管束东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计算方式及计划申购、赎回费率，并保证投资者鲁莽在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息而已。   （六）基金依期报酬，包括基金年度报酬、基金中期报酬和基金季度报酬   基金管束东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度报酬，将年度报酬登载 在端正网站上，并将年度报酬请示性公告登载在端正报刊上。基金年度报酬中的财务司帐报 告应当经过得当《证券法》端正的司帐师事务所审计。                                      招募说明书   基金管束东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期报酬，将中期报酬登 载在端正网站上，并将中期报酬请示性公告登载在端正报刊上。   基金管束东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度报酬，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度报酬请示性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》获胜不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度报酬、中期报酬或者 年度报酬。   本基金应当在季度报酬、中期报酬、年度报酬等依期报酬等文献中暴露国债期货交游情 况，包括投资策略、捏仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债期货交游对基金总 体风险的影响以及是否得当既定的投资策略和投资办法。   本基金应当在季度报酬、中期报酬、年度报酬等依期报酬等文献中严防暴露信用繁衍品 的投资情况，包括投资策略、捏仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影 响以及是否得当既定的投资办法及策略。   本基金应当在季度报酬、中期报酬、年度报酬等依期报酬和招募说明书（更新）等文献 中暴露参与港股通交游的相干情况。   本基金应在基金季度报酬中暴露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金 净资产的比例和报酬期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。 本基金应在基金年度报酬及中期报酬中暴露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值 占基金净资产的比例和报酬期内通盘的资产支捏证券明细。   本基金应当在季度报酬、中期报酬、年度报酬等依期报酬中暴露所捏有基金的以下相干 情况：（1）投资策略、捏仓情况、损益情况、净值暴露时候等；（2）交游及捏有基金产生的 用度，包括申购费、赎回费、销售服务费、管束费、托管费等；（3）捏有的基金发生的舛错 影响事件，如调度运作方式、与其他基金合并、休止基金合同以及召开基金份额捏有东谈主大会 等；（4）本基金投资于管束东谈主以及管束东谈主关联方所管束基金的情况；（5）本基金管束东谈主参与 所捏有基金的基金份额捏有东谈主大会表决意见。   如报酬期内出现单一投资者捏有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在依期报酬“影响投资者决策的其他舛错信息”项下 暴露该投资者的类别、报酬期末捏有份额及占比、报酬期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管束东谈主应当在基金年度报酬和中期报酬中暴露基金组结伴产情况过甚流动性风险 分析等。                                        招募说明书   （七）临时报酬   本基金发生舛错事件，计划信息暴露义务东谈主应当在 2 日内编制临时报酬书，并登载在规 定报刊和端正网站上。   前款所称舛错事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生舛错影响 的下列事件： 托管东谈主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主成心基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其成心基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干行动受到舛错 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有舛错是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他舛错关 联交游事项，但中国证监会另有端正的除外； 发生变更；                                       招募说明书 影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。   （八）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东谈主权益的，相干 信息暴露义务东谈主洞悉后应当立即对该音问进行公开澄莹。   （九）清理报酬   基金合同休止的，基金管束东谈主应当组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出清 算报酬。基金财产清理小组应当将清理报酬登载在端正网站上，并将清理报酬请示性公告登 载在端正报刊上。   （十）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，相干信息暴露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的端正进行信息暴露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （十二）中国证监会端正的其他信息。   六、信息暴露事务管束   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露管束轨制，指定成心部门及高等管束东谈主 员负责管束信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当得当中国证监会相干基金信息暴露内容与 步地准则等律例的端正。                                      招募说明书   基金托管东谈主应当按影相干法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管束东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期报酬、更新 的招募说明书、基金家具而已纲要、基金清理报酬等相干基金信息进行复核、审查，并向基 金管束东谈主进行书面或电子说明。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中采纳暴露信息的报刊。基金管束东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证相干报送信息的真 实、准确、圆善、实时。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介暴露信息，可是其他群众媒介不得早于端正媒介暴露信息，何况在不同媒介上暴露消失 信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计报酬、法律意见书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将相干档案在《基金合同》休止后保存不少于法律律例端正的最低期限。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律律例端正将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息暴露的情形： 基金管束东谈主暂停估值；                                       招募说明书 第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施表率   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究司帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东谈主大会。基金管束东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金管束东谈主应实时向基金销售机构请示侧袋机制启用的相办事宜。   侧袋机制启用后五个办事日内，基金管束东谈主应遴聘于侧袋机制启用日发表意见的司帐师 事务所针对侧袋机制启用日本基金捏有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含侧袋 账户的开动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的成立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入消失个侧袋账户。基金管束东谈主可为本基金 成立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独成立账套，实行孤独核算。   基金管束东谈主搪塞侧袋账户份额实行孤独管束，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 孤独的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称号应以“家具简称+侧袋 标记 S+侧袋账户建立日历”步地设定，同期主袋账户份额的称号加多大写字母 M 标记动作 后缀。   侧袋机制启用当日，基金管束东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额捏多情面况为 基础，说明侧袋账户捏有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产完全清理后，基金管束东谈主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购和赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。多量赎回 按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回苦求进步前一绽开日主袋账户总份额的 10%认定。                                      招募说明书 的赎回苦求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购苦求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购苦求。   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹目的应当以主袋账户资产为基准。   基金管束东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管束东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户资产进行估值并暴露主 袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益与分配”部分端正的收益分配约定仅 适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管束费。   基金管束东谈主不错将与侧袋账户计划的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的研究、审计用度等由基金管束东谈主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产复原流动性后，基金管束东谈主应当按照份额捏有东谈主利益最大化原则制定变 现决策，将侧袋账户资产处置变现。岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管束东谈主都应 实时向侧袋账户全部份额捏有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金管束东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。                                      招募说明书   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管束东谈主应参照基金清理报酬的相干要求，在休止侧 袋机制后实时遴聘得当《证券法》端正的司帐师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧袋 账户资产完全清理后，基金管束东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息暴露   在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管束东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和休止侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计意见。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及表率、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险请示等舛错信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额捏有 东谈主支付的款项、相干用度发生情况等舛错信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管束东谈主在每次处置 变现后均应按影相干法律、律例要求实时发布临时公告。   基金管束东谈主应按照招募说明书“基金的信息暴露”部分端正的基金净值信息暴露方式和 频率暴露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 暴露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金依期报酬中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相干信息在依期报酬中单独进行暴露，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的开动资产、开动欠债；   （3）特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息；   （4）报酬期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相干的用度情况过甚他与特 定资产情状相干的信息（如有）；   （5）可能对投资者利益存在舛错影响的其他情况及相干风险请示。   基金管束东谈主可根据特定资产处置进展情况暴露报酬期末特定资产可变现净值或净值区                                      招募说明书 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不动作基金管束东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的相干端正，如将来法律律例或监管法则修改导致相干内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调节，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。                                        招募说明书 第十七部分 风险揭示   本基金为二级债基，投资于股票（含存托凭证）、股票型基金、夹杂型基金等权益类资 产以及可调度债券和可交换债券的比例统统为基金资产的 5%-20%（其中投资于境内股票资 产的比例不低于基金资产的 5%，港股通股票投资比例不得进步股票资产的 50%）。因此，通 常情况下，预期风险水平高于纯债基金。   一、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济身分、政事身分、投资步地和交游轨制等各式身分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险； 基金投资的证券收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债等债券，其收益 水平会受到利率变化的影响； 景、行业竞争、东谈主员教悔等，这些都会导致企业的盈利发生变化。淌若基金所投资的公司经 营不善，其证券价钱可能着落，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资种种化来散播 这种非系统风险，但不成完全规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的实践收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中； 计划的风险，单一的久期目的并不成充分反应这一风险的存在； 响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率                                         招募说明书 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取较少的收益率。   二、管束风险   在基金管束运作过程中基金管束东谈主的常识、教育、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成管束风险。   三、流动性风险   本基金属绽开式基金，淌若出现较大数额的赎回苦求，则使基金资产变现贫穷，基金面 临流动性风险。   基金管束东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，绽开日的具体办理时候为上海证券交 易所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时候（若该办事日为非港股通交游日，则基金管 理东谈主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务），但基金管束东谈主根据法律律例、中国证监会 的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。基金合同获胜后，基金管束东谈主在喜悦 监管要求的情况下，根据本基金运作的需要决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体业务 办理时候在申购脱手公告中端正。基金管束东谈主自基金合同获胜之日起不进步 3 个月脱手办理 赎回业务，具体业务办理时候在赎回脱手公告中端正。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资于股票（含存托凭 证）、股票型基金、夹杂型基金等权益类资产以及可调度债券和可交换债券的比例统统为基 金资产的 5%-20%（其中投资于境内股票资产的比例不低于基金资产的 5%，港股通股票投资 比例不得进步股票资产的 50%）。本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募的 基金份额的比例不进步基金资产净值的 10%。每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的 交游保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例统统不低于基金资 产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。计入上述权益类 资产的夹杂型基金需得当下列两个条件之一：（1）基金合同约定股票及存托凭证资产投资比 例不低于基金资产 60%的夹杂型基金；（2）根据基金暴露的依期报酬，最近四个季度中任一 季度股票及存托凭证资产占基金资产比例均不低于 60%的夹杂型基金。本基金投资标的均在 证监会及相干法律律例端正的正当范围之内，且一般具备高超的阛阓流动性和可投资性。根 据《流动性风险管束端正》的相干要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性                                       招募说明书 制定流动性风险管束设施，因此本基金流动性风险也不错得到灵验适度。   若本基金单个绽开日内基金份额净赎回苦求进步基金总份额的 10%时，本基金将可能无 法实时赎回捏有的全部基金份额，即以为是发生了多量赎回。当基金出现多量赎回时，基金 管束东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回或部分展期赎回。连气儿 2 个绽开日以 上（含本数）发生多量赎回，如基金管束东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经 接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得进步 20 个办事日，并应当在端正媒介上进 行公告。   如发生单个绽开日内单个基金份额捏有东谈主苦求赎回的基金份额进步前一绽开日的基金 总份额的 30%时，本基金管束东谈主不错对该单个基金份额捏有东谈主捏有的赎回苦求实施展期办理。 如基金管束东谈主对于其进步基金总份额 30%以上部分的赎回苦求实施展期办理，展期的该部分 赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础 计算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管束东谈主只接受其不进步基金总份额 30% 部分动作当日灵验赎回苦求，基金管束东谈主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分展期 赎回”的约定方式对该部分灵验赎回苦求与其他基金份额捏有东谈主的赎回苦求一并办理。基金 份额捏有东谈主在苦求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与废除；展期部分如采纳取 消赎回，当日未获受理的部分赎回苦求将被废除。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采纳， 投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   本基金在面对大领域赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。淌若出现流动 性风险，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可实施备 用的流动性风险管束器具，包括但不限于暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项、舞动订价、 暂停基金估值等，动作特定情形下基金管束东谈主流动性风险管束的缓助设施，同期基金管束东谈主 应时刻防护可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护捏有东谈主的利益。当实 施备用的流动性风险管束器具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   四、其他风险                                        招募说明书 接适度才能之外的风险，也可能导致基金或者基金份额捏有东谈主利益受损；   五、本基金特有的风险 金投资于股票（含存托凭证）、股票型基金、夹杂型基金等权益类资产以及可调度债券和可 交换债券的比例统统为基金资产的 5%-20%（其中投资于境内股票资产的比例不低于基金资 产的 5%，港股通股票投资比例不得进步股票资产的 50%）。因此，境内和港股通标的股票市 场、债券阛阓、公募基金阛阓的变化均会影响到基金事迹进展，基金净值进展因此可能受到 影响。频繁情况下，预期风险水平高于纯债基金。本基金管束东谈主将施展专科研究上风，加强 对阛阓、上市公司基本面和固定收益类家具的深刻研究，捏续优化组合配置，以适度特定风 险。 价钱与基金投资品种价钱的相干度责骂带来的风险等，由此可能加多本基金净值的波动性。   本基金可投资于资产支捏证券，因此可能面对资产支捏证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。本基金管束东谈主将通过里面信用评级、投资 授信适度等方法对资产支捏证券投资进行灵验的风险评估和适度。同期，本基金管束东谈主将对 资产支捏证券进行全程合规监控，通过事前适度、事中监督和过后报酬检验等方式，确保资 产支捏证券投资的正当合规。   本基金的投资范围包括信用繁衍品。信用繁衍品的投资可能面对流动性风险、偿付风险 以及价钱波动风险。流动性风险是信用繁衍品在交游转让过程中因为无法找到交游敌手或交 易敌手较少导致难以将其变现的风险。偿付风险是在信用繁衍品的存续期内，由于不可适度 的阛阓及环境变化，创设机构可能出现经营情状欠安或创设机构的现款流与预期发生一定的 偏差，从而影响信用繁衍品结算的风险。价钱波动风险是由于创设机构或所受保护债券主体                                      招募说明书 经营情况出现变化，导致信用评级机构调节对创设机构或所保护债券的信用级别，引起信用 繁衍品交游价钱波动，从而影响投资者的利益的风险。   本基金投资于法律律例端正范围内的香港联合交游所上市的股票。除了需要承担与境内 证券投资基金访佛的阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险、香港阛阓 风险、阛阓轨制以及交游法则不同等境外证券阛阓投资所面对的特有风险，包括但不限于：   （1）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东谈主民币进行支付，何况资金不留港 （港股交游后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东谈主民币），故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作，本基金承担港元对东谈主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖逐日结算中所接纳的报价 汇率可能存在报价各异，本基金可能需出奇承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期 根据港股通的法则设定，本基金在逐日买卖港股苦求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的 资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各异，以回击该日汇率波动而带来的结算 风险，本基金将因此而遭受资金被出奇占用进而责骂基金投资效率的风险。   （2）香港阛阓风险   与内地 A 股阛阓比较，港股阛阓上外汇资金流动更为解放，国际资金的流动对港股价 格的影响庞杂，港股价钱与国际资金流动进展出高度相干性，本基金在参与港股阛阓投资时 受到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系统风险相对更大。加之香港阛阓结构性 家具和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到不测事件影响可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动。   （3）香港交游阛阓轨制或法则不同带来的风险   香港阛阓交游法则有别于内地 A 股阛阓法则，在“内地与香港股票阛阓交游互联互通 机制”下参与香港股票投资还将面对包括但不限于如下特殊风险：   ①港股阛阓实行 T+0 反转交游机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）， 同期对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大；   ②惟有内地与香港均为交游日且鲁莽喜悦结算安排的交游日才为港股通交游日；   ③出现内地证券交游所证券交游服务公司认定的交游荒谬情况时，内地证券交游所证券 交游服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将面对在暂停服务期间无法 进行港股通交游的风险。                                         招募说明书   ④交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港阛阓实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通交游日）卖出股票，T+2 日（港股通交游日，即为卖出当日 之后第二个港股通交游日）才能在香港阛阓完成清理交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到 东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交游日的设定原因，本基金可能面对卖出 港股后资金不成实时到账，而形成支付赎回款日历比正常情况延后而给投资者带来流动性风 险，同期也存在不成实时调节基金资产组合中港股投资比例，形成比例超标的风险。   ⑤香港联合交游所停牌、退市等轨制性各异带来的风险   香港联合交游所端正，在交游所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采取 停牌设施。此外，不同于内地 A 股阛阓的停牌轨制，香港联合交游所对停牌的具体时长并 莫得量化端正，仅仅细目了“尽量裁减停牌时候”的原则；同期与 A 股阛阓对存在退市可 能的上市公司根据其财务情状在证券简称前加入相应记号（例如，ST 及*ST 等记号）以警 示投资者风险的作念法不同，在香港联合交游所阛阓莫得风险警示板，香港联合交游所接纳非 量化的退市标准且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得香港联合交游所上市 公司的退市情形较 A 股阛阓相对复杂。   因该等轨制性各异，本基金可能存在因所捏个股遭受非预期性的停牌以至退市而给基金 带来损失的风险。   （4）港股通轨制限制或调节带来的风险   ①港股通额度限制   现行的港股通法则，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通阛阓每 日额度不及，在香港联合交游所开市前阶段，新增的买单申报将面对失败的风险；在香港联 合交游所捏续交游时段或者收市竞价交游时段，当日本基金将面对不成通过港股通进行买入 交游的风险。   ②港股通可投资标的范围调节带来的风险   现行的港股通法则，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并依期或不依期根据范 围限制法则对具体的可投资标的进行调节，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不成买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范围的调节而不成再进行调出港股的买入交游风险及股 价波动风险。   ③港股通交游日设定的风险   根据现行的港股通法则，惟有内地与香港均为交游日且鲁莽喜悦结算安排的交游日才为                                     招募说明书 港股通交游日，存在港股通交游日不连贯的情形（如内地阛阓因休假等原因休市而香港阛阓 照常交游但港股通不成如常进行交游），而导致基金所捏的港股组合在后续港股通交游日开 市交游中鸠集体现阛阓反应而形成其价钱波动顿然增大，进而导致本基金所捏港股组合在资 产估值上出现波动增大的风险。   ④港股通下对公司行动的处理法则带来的风险   根据现行的港股通法则，本基金因所捏港股通标的股票权益分拨、调度、上市公司被收 购等情形或者荒谬情况，所取得的港股通标的股票之外的香港联合交游所上市证券，只可通 过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分拨或者调度等情形取得的香港联合交 易所上市股票的认购权利在香港联合交游所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因 港股通标的股票权益分拨、调度或者上市公司被收购等所取得的非香港联合交游所上市证券， 不错享有相干权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述法则，利益得不到最 大化以至受损的风险。   ⑤代理投票   由于中国证券登记结算有限职责公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公 司提交投票意愿，中国证券登记结算有限职责公司对投资者设定的意愿搜集期比香港中央结 算有限公司的搜集期稍早结果；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的捏有动作计算基准； 投票数目超出捏稀有量的，按照比例分配捏有基数。   （5）法律和政事风险   由于香港阛阓适用不同法律律例的原因，可能导致本基金的某些投资行动受到限制或合 同不成正常实施，从而使得基金资产面对损失的可能性。此外，香港阛阓可能会常常采取某 些管制设施，如成本或外汇管制、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金 资产带来不利影响。   （6）司帐轨制风险   香港阛阓对上市公司日常经营举止的司帐处理、财务报表暴露等司帐核算标准的端正可 能与境内存在一定各异，可能导致基金经理对公司盈利才能、投资价值的判断产生偏差，从 而给本基金投资带来潜在风险。   （7）税务风险   香港阛阓在税务方面的法律律例可能与境内存在一定各异，可能会要求基金就股息、利 息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该行动会使基金收益受到一定影响。此外， 香港阛阓的税收端正可能发生变化，或者实施具有追念力的转变，从而导致基金向该市局面                                     招募说明书 在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未瞻望的出奇税项。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他仅 投资于沪深阛阓股票的基金所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波 动以至出现较大亏本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相干的风险，包括存托凭证捏有 东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存 托凭证捏有东谈主在分成派息、愚弄表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托条约自动约 束存托凭证捏有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证捏 有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在捏续信 息暴露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其 他风险。   本基金若投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金，将面对基金投 资的特有风险：   （1）基金公司经营管束风险   本基金所投资的基金所属基金公司的经营事迹受到多种身分的影响，如管束才能、财务 情状、阛阓远景、行业竞争、东谈主员教悔等，以上身分均会导致基金公司的投资事迹产生波动。 淌若本基金所投资的基金所属基金公司经营不善，有可能导致其管束的基金净值下降，从而 使本基金面对投资收益下降的风险。   （2）基金运作风险   由于本基金投资于不同基金公司刊行的基金，在基金运作过程中，基金管束东谈主对所投资 基金发生的投阅历调变化、基金经理变更、基金仓位变动等可能影响投资决策的信息无法及 时获取，可能产生信息分歧称的风险。此外，所投资基金的实践操作风险、基金转型、基金 合并或清盘等风险将会对本基金的收益形成一定影响。   （3）基金投资风险   由于本基金投资于不同投资办法和投资策略的基金，本基金将蜿蜒承担所投资基金净值 波动所带来的风险。此外，本基金所投资基金的捏仓可能鸠集于某一改行或某一证券刊行东谈主， 从而加多本基金净值的波动。   （4）基金暂停估值或基金份额净值延长计算或公告的风险   当占十分比例的被投资基金暂停估值或基金份额净值延长计算、公告时，本基金存在暂                                       招募说明书 停估值或基金份额净值延长计算、公告的可能性，投资者面对无法实时了解基金份额净值的 风险。   （5）多量赎回引起的净值波动风险   本基金投资的基金可能因为遭受多量赎回而面对投资组合较大调节，导致所投资基金的 净值出现较大波动，从而影响本基金的净值。   （6）可上市交游基金的二级阛阓投资风险   本基金可通过二级阛阓进行 ETF 等基金类型的买卖交游，由此可能面对交游量不及所引 起的流动性风险、交游价钱与基金份额净值之间的折溢价风险以及被投资基金暂停交游或退 市的风险等。   六、基金投资组合收益率与事迹比较基准收益率偏离的风险   本基金事迹比较基准仅为基金事迹提供对比的参考基准，事迹比较基准的进展并不代表 基金实践的收益情况，也不动作对基金收益的预测。本基金实践运作中投资的对象过甚权重， 与事迹比较基准的组成过甚权重可能并非完全一致，可能出现投资组合收益率与事迹比较基 准收益率偏离的风险。   七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节计划风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场无边法则等作念出的概述性面容，代表了一般阛阓情况下本基金的恒久风险收益特征。销售 机构（包括基金管束东谈主直销机构和其他销售机构）根据相干法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险等级评价也可能存在不同，销 售机构基于自身接纳的评价方法可能对基金的风险等级进行依期或不依期的调节，但销售机 构向投资东谈主推介基金家具时，所依据的基金家具风险等级评价结果不得低于基金管束东谈主作出 的风险等级评价结果。投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与产 品风险之间的匹配考验。   八、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管束器具，是将特定资产分离至成心的侧袋账户进行处置清                                    招募说明书 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，目的在于灵验阻滞并化解风险，确 保投资者得到自制对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手暴露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额正常绽开赎回，因此启用侧袋机制时捏有基 金份额的捏有东谈主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不成赎回，其对应特定资产的变面前候具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性何况有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不暴露侧袋账户份额的净值，即便基金管束东谈主在基金依期 报酬中暴露报酬期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管束东谈主不承担任何保证和承诺的 职责。   基金管束东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管束东谈主计算各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需推敲主袋账 户资产，并根据相干端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金暴露的事迹目的不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。                                       招募说明书 第十八部分 基金合同的变更、休止和基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可不经 基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，经履行顺应表率，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意后 变更并公告。 后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行相干表率后，《基金合同》应当休止： 贯串的；   三、基金财产的清理 组，基金管束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的办当事人谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》休止情形出面前，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；                                      招募说明书   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理报酬；   （5）遴聘得当《证券法》端正的司帐师事务所对清理报酬进行外部审计，遴聘讼师事 务所对清理报酬出具法律意见书；   （6）将清理报酬报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按种种基金份额各自资产净值的比例细目剩余财产在 种种基金份额中的分配比例，并在种种基金份额可分配的剩余财产范围内按各份额类别内基 金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的计划舛错事项须实时公告；基金财产清理报酬经得当《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理报酬报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理报酬登载在端正网站上，并将清理报酬请示性公告登载在端正 报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及计划文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例端正的最低期限。                                       招募说明书 第十九部分 基金合同的内容摘抄   一、基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主的权利、义务   （一）基金管束东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》获胜之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用并管束基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律律例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及计划法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度计划法律端正，应报告中国证监会和其他监管部门，并采取必要设施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处理；   （9）担任或委用其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及计划法律端正决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄激动或债权东谈主权利，为基金的利益 愚弄因基金财产投资于证券、基金所产生的权利；在衔命基金份额捏有东谈主利益优先原则的前 提下，以基金管束东谈主口头径直愚弄因基金财产投资于其他基金份额所产生的权利，包括但不 限于参加本基金捏有基金的基金份额捏有东谈主大会并愚弄相干投票权利，代表本基金的基金份 额捏有东谈主提议召开或召集本基金所捏基金的基金份额捏有东谈主大会，且无需召开本基金的基金 份额捏有东谈主大会，但本基金管束东谈主需将表决意见预先征求基金托管东谈主的意见，并将表决意见 在依期报酬中赐与暴露，法律律例另有端正的除外；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；                                      招募说明书   （14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在得当计划法律、律例的前提下，制订和调节计划基金认购、申购、赎回、调度、 非交游过户、转托管和定投等业务法则；   （17）委用第三方机构办理本基金的交游、清理、估值、结算等业务；   （18）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》获胜之日起，以憨厚信用、严慎勤奋的原则管束和运用基金财产；   （4）配备富余的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，保证所管束 的基金财产和基金管束东谈主的财产互相孤独，对所管束的不同基金分别管束，分别记账，进行 证券、基金投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他计划端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取顺应合理的设施使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当《基 金合同》等法律文献的端正，按计划端正计算并暴露基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐报酬；   （10）编制季度报酬、中期报酬和年度报酬；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他计划端正，履行信息暴露及报酬义务；   （12）保守基金营业神秘，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过甚他计划端正另有端正外，在基金信息公开暴露前应予狡饰，不向他东谈主泄露，但照章 向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；                                      招募说明书   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分配决策，实时向基金份额捏有东谈主分配基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他计划端正召集基金份额捏有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管束业务举止的司帐账册、报表、记录和其他相干而已不低 于法律律例端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在端正时候发出，何况保证投资者 鲁莽按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金计划的公开而已，并在支付合 理成本的条件下得到计划而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分配；   （19）面对驱散、照章被废除或者被照章宣告停业时，实时报酬中国证监会并禀报基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管束东谈主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理计划基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金管束东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成获胜，基金 管束东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后   （25）实施获胜的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》获胜之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全撑捏基金财                                     招募说明书 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违背《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成舛错损失的情形，有权报告中国证 监会，并采取必要设施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干阛阓法则，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；   （7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以憨厚信用、勤奋尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；   （2）成立成心的基金托管部门，具有得当要求的营业局面，配备富余的、合格的纯属 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤独；对 所托管的不同的基金分别成立账户，孤独核算，分账管束，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面互相孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》计划端正外，不得利用基金财产为我方及任何第 三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主托管基金财产；   （5）撑捏由基金管束东谈主代表基金缔结的与基金计划的舛错合同及计划凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金营业神秘，除《基金法》、《基金合同》计划端正另有端正外，在基金信 息公开暴露前赐与狡饰，不得向他东谈主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或 因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管束东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购和赎 回价钱、基金依期报酬、更新的招募说明书、基金家具而已纲要、基金清理报酬等相干基金 信息，并向基金管束东谈主进行书面或电子说明；                                       招募说明书   （9）办理与基金托管业务举止计划的信息暴露事项；   （10）对基金财务司帐报酬、季度报酬、中期报酬和年度报酬出具意见，说明基金管束 东谈主在各舛错方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；淌若基金管束东谈主有未实施 《基金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取了顺应的设施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相干而已不低于法律律例端正 的最低期限；   （12）从基金管束东谈主或其委用的登记机构处接收并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按端正制作相干账册并与基金管束东谈主查对；   （14）依据基金管束东谈主的指示或计划端正向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他计划端正，召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金管束东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金管束东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分配；   （18）面对驱散、照章被废除或者被照章宣告停业时，实时报酬中国证监会和银行业监 督管束机构，并禀报基金管束东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应许担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而免除；   （20）按端正监督基金管束东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金管束东谈主追偿；   （21）实施获胜的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东谈主的权利与义务 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行 使表决权；                                       招募说明书   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息而已；   （7）监督基金管束东谈主的投资运作；   （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）精采阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息暴露，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》休止的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）实施获胜的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的表率和法则   （一）召开事由 中国证监会另有端正的除外：   （1）休止《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管束东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调度基金运作方式；   （5）调节基金管束东谈主、基金托管东谈主的报酬标准和提升销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；                                         招募说明书   （9）变更基金份额捏有东谈主大会表率；   （10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或统统捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主（以 基金管束东谈主收到提议当日的基金份额计算，下同）就消失事项书面要求召开基金份额捏有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生舛错影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》端正的范围内调节本基金的申购费率，调低赎回费率、 销售服务费率或变更收费方式；   （3）调节计划基金认购、申购、赎回、调度、非交游过户、转托管等业务的法则；   （4）加多、减少或调节基金份额类别成立、对基金份额分类办法及法则进行调节；   （5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生舛错变化；   （7）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。                                         招募说明书 额捏有东谈主大会，应当向基金管束东谈主提议书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提 议的基金份额捏有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并奉告基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遏止、干 扰。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的禀报时候、禀报内容、禀报方式 额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议局面；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权委用评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设计划东谈主姓名及计划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要禀报的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所采取的具体通讯方式、委用的公证机关过甚计划方式和计划东谈主、表决 意见寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面禀报基金管束东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面禀报基金管束东谈主和基金托管东谈主                                       招募说明书 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效劳。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金管束东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期得当以下条件时，不错进行 基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东谈主捏有基金份 额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用评释得当法律律例、《基金合同》和会议禀报的端正， 何况捏有基金份额的凭证与基金管束东谈主捏有的登记而已相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证表露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主禀报的非 现场方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议禀报后，在 2 个办事日内连气儿公布相干 请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定禀报基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按照会议禀报端正的方式收取基金份额捏 有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管束东谈主经禀报不参加收取表决意见的，不影响表决效劳；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表                                     招募说明书 决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的委用东谈主捏 有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用评释得当法律律例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额捏有东谈主不错接纳书面、汇聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主细目并在会议禀报中列明。 授权方式不错接纳书面、汇聚、电话、短信或其他方式，具体方式在会议禀报中列明。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的舛错事项，如《基金合同》的舛错修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主大会磋商的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召聚合议的禀报后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，早先由大会主捏东谈主按照下列第（七）条文定表率细目和公布监票 东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金 管束东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主捏；淌若基金管束东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大 会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生别称基金份额捏有东谈主动作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管束东谈主和基金托管                                        招募说明书 东谈主拒不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、委用东谈主姓名（或单元称号）和 计划方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，早先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所禀报的表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   除法律律例另有端正或《基金合同》另有约定外，基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有 同等表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和极度决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以极度决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调度基金运作方式、更 换基金管束东谈主或者基金托管东谈主、休止《基金合同》、本基金与其他基金合并以极度决议通过 方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据评释，不然提交得当会议通 知中端正的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头得当会议禀报端正的表 决意见视为灵验表决，表决意见依稀不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或消失项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述法则的前提下，具体法则以召集东谈主发布的基金份额捏有东谈主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议脱手后晓喻在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大                                      招募说明书 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会诚然 由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏 有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议脱手后晓喻在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份 额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行清点并由大会主捏东谈主迅速公布计票 结果。   （3）淌若会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主捏东谈主应当迅速公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效劳。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）获胜与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起获胜。   基金份额捏有东谈主大会决议自获胜之日起 2 日内在端正媒介上公告。淌若接纳通讯方式进 行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实施获胜的基金份额捏有东谈主大会的决议。 获胜的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管束东谈主、基金托管东谈主均有箝制 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和侧袋份额 捏有东谈主分别捏有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若相干基金份额捏有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：                                         招募说明书 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额捏有东谈主动作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   消失主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本基金捏有的基金召开基金份额捏有东谈主大会时，本基金的基金管束东谈主应现代表其 基金份额捏有东谈主的利益，参与所捏有基金的基金份额捏有东谈主大会，并在衔命本基金基金份额 捏有东谈主利益优先原则的前提下愚弄相干投票权利，无需预先召开本基金的基金份额捏有东谈主大 会。基金管束东谈主需将表决意见预先征求基金托管东谈主的意见，并将表决意见在依期报酬中赐与 暴露。基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为同意本基金管束东谈主径直参与本基金捏有 的基金的基金份额捏有东谈主大会并愚弄相干投票权利。法律律例或监管部门另有端正的从其规 定。   在衔命本基金基金份额捏有东谈主利益优先原则的前提下，本基金的基金管束东谈主可代表本基 金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金所捏基金的基金份额捏有东谈主大会，无需预先召开 本基金的基金份额捏有东谈主大会。投资者捏有本基金基金份额的行动即视为同意本基金管束东谈主 代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金所捏基金的基金份额捏有东谈主大会。法律 律例或监管部门另有端正的从其端正。   （十一）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等                                        招募说明书 端正，但凡径直援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监管法则修改导致相干 内容被取消或变更的，基金管束东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律律例或监管法则协商一致 并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调节，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   三、基金收益分配原则 分配利润金额大于零时，在得当计划基金收益分配条件的前提下，可安排收益分配。收益分 配条件、评估时候、分配时候、分配决策及每次基金收益分配数额等内容，基金管束东谈主不错 根据实践情况细目，并按照计划端正对收益分配决策进行公告。若《基金合同》获胜不悦 3 个月可不进行收益分配； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值； 现款红利自动转为消失类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。除法律律例另有端正或《基金合同》另有约 定外，本基金消失类别的每一基金份额享有同等分配权；   在对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金管束东谈主、登记机构可对基金 收益分配原则进行调节，不需召开基金份额捏有东谈主大会。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 裁费；                                        招募说明书 的除外；   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金投资于本基金管束东谈主所管束的公开召募证券投资基金的部分不收取管束费。本基 金的管束费按前一日基金资产净值中扣除本基金捏有的基金管束东谈主自身管束的其他公开募 集证券投资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管束费 的计算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值中扣除本基金捏有的基金管束东谈主自身管束的其他公开召募 证券投资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0）   基金管束费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管束东谈主查对一致的财务数据， 在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途和协商一致的支付方式进行支付。若遇法定节假 日、休息日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管束东谈主应进行查对，如发现数据不符，应 实时计划基金托管东谈主协商处置。   本基金投资于本基金托管东谈主所托管的公开召募证券投资基金的部分不收取托管费。本基 金的托管费按前一日基金资产净值中扣除本基金捏有的本基金托管东谈主所托管的其他公开募 集证券投资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管 费的计算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值中扣除本基金捏有的本基金托管东谈主所托管的其他公开召募                                        招募说明书 证券投资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管束东谈主查对一致的财务数据， 在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途和协商一致的支付方式进行支付。若遇法定节假 日、休息日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管束东谈主应进行查对，如发现数据不符，应 实时计划基金托管东谈主协商处置。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.30%年费率计提。计算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管束东谈主查对一致的财务 数据，在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途和协商一致的支付方式进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管束东谈主应进行查对，如发现数据不 符，应实时计划基金托管东谈主协商处置。   基金管束东谈主运用本基金基金财产申购自身管束的基金的（ETF 除外），应当通过直销渠 谈申购且不得收取申购费、赎回费（按影相干律例、基金招募说明书约定应当收取，并计入 基金财产的赎回用度除外）、销售服务费等销售用度。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4-12 项用度，根据计划律例及相应条约端正，按费 用实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户计划的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，计划用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，详见招募说明书                                        招募说明书 的端正。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实施。基金财 产投资的相干税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度计划 税收征收的端正代扣代缴。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板过甚他经中国证监 会核准或注册上市的股票（含存托凭证））、内地与香港股票阛阓交游互联互通机制允许买卖 的端正范围内的香港联合交游所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内照章发 行和上市交游的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、 超短期融资券、次级债券、政府机构债券、场地政府债券、可调度债券、可交换债券过甚他 经中国证监会允许投资的债券）、资产支捏证券、债券回购、银行进款（包括条约进款、定 期进款过甚他银行进款）、同行存单、国债期货、信用繁衍品、货币阛阓器具、经中国证监 会照章核准或注册的公开召募证券投资基金（仅包括全阛阓的股票型 ETF 及本基金管束东谈主旗 下的股票型基金、计入权益类资产的夹杂型基金，不包括 QDII 基金、香港互认基金、基金 中基金和其他可投资公募基金的基金、货币阛阓基金、非本基金管束东谈主管束的基金（全阛阓 的股票型 ETF 除外））以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当 中国证监会相干端正）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行顺应表率后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律律例应时合理地调节投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金 投资于股票（含存托凭证）、股票型基金、夹杂型基金等权益类资产以及可调度债券和可交 换债券的比例统统为基金资产的 5%-20%（其中投资于境内股票资产的比例不低于基金资产 的 5%，港股通股票投资比例不得进步股票资产的 50%）。本基金投资于经中国证监会照章核 准或注册的公开召募的基金份额的比例不进步基金资产净值的 10%。每个交游日日终在扣除 国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的 比例统统不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购 款等。                                          招募说明书   计入上述权益类资产的夹杂型基金需得当下列两个条件之一：1、基金合同约定股票及 存托凭证资产投资比例不低于基金资产 60%的夹杂型基金；2、根据基金暴露的依期报酬， 最近四个季度中任一季度股票及存托凭证资产占基金资产比例均不低于 60%的夹杂型基金。 如法律律例或监管机构以后变更投资品种的投资比例限制，基金管束东谈主在履行顺应表率后， 不错调节上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   基金的投资组合应衔命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资于股票（含存 托凭证）、股票型基金、夹杂型基金等权益类资产以及可调度债券和可交换债券的比例统统 为基金资产的 5%-20%（其中投资于境内股票资产的比例不低于基金资产的 5%，港股通股票 投资比例不得进步股票资产的 50%）；本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开募 集的基金份额的比例不进步基金资产净值的 10%。计入上述权益类资产的夹杂型基金需得当 下列两个条件之一：1）基金合同约定股票及存托凭证资产投资比例不低于基金资产 60%的 夹杂型基金；2）根据基金暴露的依期报酬，最近四个季度中任一季度股票及存托凭证资产 占基金资产比例均不低于 60%的夹杂型基金；   （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金保留的现款 或到期日在一年以内的政府债券的比例统统不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（不含本基金所投资的基金份额，A 股和 H 股合 并计算），其市值不进步基金资产净值的 10%；   （4）本基金管束东谈主管束的全部基金捏有一家公司刊行的证券（不含本基金所投资的基 金份额，A 股和 H 股合并计算），不进步该证券的 10%，完全按照计划指数的组成比例进行证 券投资的基金品种不错不受此要求端正的比例限制；   （5）本基金投资于消失原始权益东谈主的种种资产支捏证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （7）本基金捏有的消失（指消失信用级别）资产支捏证券的比例，不得进步该资产支 捏证券领域的 10%；   （8）本基金管束东谈主管束的全部基金投资于消失原始权益东谈主的种种资产支捏证券，不得                                        招募说明书 进步其种种资产支捏证券统统领域的 10%；   （9）本基金管束东谈主管束的全部绽开式基金捏有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得 进步该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管束东谈主管束的全部投资组合捏有一家上市公司发 行的可通顺股票，不得进步该上市公司可通顺股票的 30%；完全按照计划指数的组成比例进 行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产（含禁闭运作基金、依期绽开基金等通顺受限 基金）的市值统统不得进步该基金资产净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、 基金领域变动等基金管束东谈主之外的身分致使基金不得当该比例限制的，基金管束东谈主不得主动 新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （12）若本基金参与国债期货交游，应当盲从下列要求：在职何交游日日终，捏有的买 入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 15%；在职何交游日日终，捏有的卖放洋债 期货合约价值不得进步基金捏有的债券总市值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，统统（轧差计算）应当得当基 金合同对于债券投资比例的计划约定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得进步上一交游日基金资产净值的 30%；   （13）本基金不捏有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，本基金捏有的信用繁衍品名 义本金不得进步本基金中所对应受保护债券面值的 100%，本基金不得捏有合约类信用繁衍 品；因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金管束东谈主之外的身分致使 基金不得当前述所端正比例限制的，基金管束东谈主应在 3 个月之内进行调节；   （14）本基金投资于消失信用保护卖方种种信用繁衍品口头本金统统不得进步基金资产 净值的 10%；因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金管束东谈主之外的 身分致使基金不得当前述所端正比例限制的，基金管束东谈主应在 3 个月之内进行调节；   （15）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票实施；   （17）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期应当不少于 1 年，最近依期报酬披 露的季末基金净资产不低于 1 亿元；   （18）除 ETF 联合基金外，本基金管束东谈主管束的全部基金捏有单只基金不得进步被投资 基金净资产的 20%，被投资基金净资产领域以最近依期报酬暴露的领域为准；因证券/期货                                              招募说明书 阛阓波动、基金领域变动、本基金所投资的基金发生流动性限制、暂停申购、赎回或二级市 场交游停牌等基金管束东谈主之外的身分致使基金投资不得当前述所端正比例限制的，基金管束 东谈主应当在 20 个交游日内进行调节，但中国证监会端正的特殊情形除外；   （19）本基金不得捏有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会 认定的其他基金份额；   （20）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（11）、（13）、（14）、（18）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、 证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金管束东谈主之外的身分致使基金投资比例不得当上述端正 投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交游日内进行调节，但中国证监会端正的特殊情形除 外。法律律例另有端正的，从其端正。   基金管束东谈主应当自基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的计划约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同获胜之日起脱手。   淌若法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行顺应表率后，则本 基金投资不再受相干限制。   为珍视基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、左右证券交游价钱过甚他不刚直的证券交游举止；   （6）法律、行政律例和中国证监会端正阻扰的其他举止。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、实践适度东谈主或者 与其有舛错是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他舛错关联交 易的，应当得当基金的投资办法和投资策略，衔命基金份额捏有东谈主利益优先原则，防护利益 阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱实施。相干交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与暴露。舛错关联交游应提交基金管束东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项                                          招募说明书 进行审查。   本基金投资基金管束东谈主或基金管束东谈主关联方管束的基金的情况，不属于前述舛错关联交 易，可是应当按照法律律例或监管端正的要求履行信息暴露义务。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行顺应 表率后，则本基金投资不再受相干限制。   六、估值表率 当日基金份额的余额数目计算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管束东谈主 不错成立大额赎回情形下的净值精度济急调节机制。国度另有端正的，从其端正。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行说明同能引起基金份额净 值剧烈波动的，为珍视基金份额捏有东谈主利益，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错临 时加多基金份额净值的保留位数并以此进行说明，并在说明完成后赐与复原，具体保留位数 以届时公告为准。   基金管束东谈主应每个估值日计算基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值，并按端正 暴露。 的端正暂停估值时除外。基金管束东谈主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主按端正对外公布。   七、基金合同的变更、休止与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可不经 基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，经履行顺应表率，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意后 变更并公告。 后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行相干表率后，《基金合同》应当休止：                                       招募说明书 贯串的；   （三）基金财产的清理 组，基金管束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的办当事人谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》休止情形出面前，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理报酬；   （5）遴聘得当《证券法》端正的司帐师事务所对清理报酬进行外部审计，遴聘讼师事 务所对清理报酬出具法律意见书；   （6）将清理报酬报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按种种基金份额各自资产净值的比例细目剩余财产在                                     招募说明书 种种基金份额中的分配比例，并在种种基金份额可分配的剩余财产范围内按各份额类别内基 金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的计划舛错事项须实时公告；基金财产清理报酬经得当《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理报酬报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理报酬登载在端正网站上，并将清理报酬请示性公告登载在端正 报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及计划文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例端正的最低期限。   八、争议处置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》计划的一切争议，如经友 好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会），仲裁 地点为深圳市，按照该会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有 箝制力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连续诚恳、勤奋、尽责地履行基金 合同端正的义务，珍视基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治（为基金合同之目的，在此不包括中国香港、中国澳门特 别行政区和中国台湾地区法律）并从其解释。   九、基金合同的效劳   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 字或签章并在募蚁集束后经基金管束东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书 面说明后获胜。 之日止。 《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律箝制力。                                     招募说明书 管东谈主各捏有一份，每份具有同等的法律效劳。 所和营业局面查阅。                                         招募说明书 第二十部分 基金托管条约的内容摘抄   一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金管束东谈主   称号：南边基金管束股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   成立日历：1998 年 3 月 6 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督管束委员会证监基字19984 号   组织局面：股份有限公司   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   存续期限：捏续经营   计划电话：0755-82763888   （二）基金托管东谈主   称号：广发银行股份有限公司   住所：广州市越秀区东风东路 713 号   办公地址：北京市西城区金融大街十五号鑫茂大厦北楼 4 层   邮政编码：100053   法定代表东谈主：王凯   成立日历：1988 年 7 月 8 日   批准成立机关和批准成立文号：中国东谈主民银行银复1988292 号   基金托管业务批准文号：证监许可【2009】363 号   组织局面：股份有限公司   注册成本：217 亿东谈主民币   存续期间：捏续经营   经营范围：给与公众进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现、刊行金融债券、代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券 等有价证券；从事同行拆借；提供信用证服务及担保；从事银行卡业务；代理收付款项及代 理保障业务；提供撑捏箱服务；外汇存、贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售 汇；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；买卖和代理买卖股票以                                        招募说明书 外的外币有价证券；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；代理 国外信用卡的刊行及付款业务；离岸金融业务；资信造访、研究、见证业务；经中国银监会 等批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据计划法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投阅历调或证券采纳标准的，基金管束东谈主应 按照基金托管东谈主要求的步地提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用相干时候系统，对基金实 际投资是否得当《基金合同》对于证券采纳标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板过甚他经中国证监 会核准或注册上市的股票（含存托凭证））、内地与香港股票阛阓交游互联互通机制允许买卖 的端正范围内的香港联合交游所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内照章发 行和上市交游的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、 超短期融资券、次级债券、政府机构债券、场地政府债券、可调度债券、可交换债券过甚他 经中国证监会允许投资的债券）、资产支捏证券、债券回购、银行进款（包括条约进款、定 期进款过甚他银行进款）、同行存单、国债期货、信用繁衍品、货币阛阓器具、经中国证监 会照章核准或注册的公开召募证券投资基金（仅包括全阛阓的股票型 ETF 及本基金管束东谈主旗 下的股票型基金、计入权益类资产的夹杂型基金，不包括 QDII 基金、香港互认基金、基金 中基金和其他可投资公募基金的基金、货币阛阓基金、非本基金管束东谈主管束的基金（全阛阓 的股票型 ETF 除外））以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当 中国证监会相干端正）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行顺应表率后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律律例应时合理地调节投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金 投资于股票（含存托凭证）、股票型基金、夹杂型基金等权益类资产以及可调度债券和可交 换债券的比例统统为基金资产的 5%-20%（其中投资于境内股票资产的比例不低于基金资产 的 5%，港股通股票投资比例不得进步股票资产的 50%）。本基金投资于经中国证监会照章核 准或注册的公开召募的基金份额的比例不进步基金资产净值的 10%。   每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金保留的现款或到期                                          招募说明书 日在一年以内的政府债券的比例统统不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等。   计入上述权益类资产的夹杂型基金需得当下列两个条件之一：1、基金合同约定股票及 存托凭证资产投资比例不低于基金资产 60%的夹杂型基金；2、根据基金暴露的依期报酬， 最近四个季度中任一季度股票及存托凭证资产占基金资产比例均不低于 60%的夹杂型基金。   如法律律例或监管机构以后变更投资品种的投资比例限制，基金管束东谈主在履行顺应表率 后，不错调节上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据计划法律律例的端正及基金合同的约定，对基金投资比例进行监 督。基金托管东谈主按下述比例和调节期限进行监督：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资于股票（含存 托凭证）、股票型基金、夹杂型基金等权益类资产以及可调度债券和可交换债券的比例统统 为基金资产的 5%-20%（其中投资于境内股票资产的比例不低于基金资产的 5%，港股通股票 投资比例不得进步股票资产的 50%）；本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开募 集的基金份额的比例不进步基金资产净值的 10%。计入上述权益类资产的夹杂型基金需得当 下列两个条件之一：1）基金合同约定股票及存托凭证资产投资比例不低于基金资产 60%的 夹杂型基金；2）根据基金暴露的依期报酬，最近四个季度中任一季度股票及存托凭证资产 占基金资产比例均不低于 60%的夹杂型基金；   （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金保留的现款 或到期日在一年以内的政府债券的比例统统不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（不含本基金所投资的基金份额，A 股和 H 股合 并计算），其市值不进步基金资产净值的 10%；   （4）本基金管束东谈主管束的全部基金捏有一家公司刊行的证券（不含本基金所投资的基 金份额，A 股和 H 股合并计算），不进步该证券的 10%，完全按照计划指数的组成比例进行证 券投资的基金品种不错不受此要求端正的比例限制；   （5）本基金投资于消失原始权益东谈主的种种资产支捏证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （7）本基金捏有的消失（指消失信用级别）资产支捏证券的比例，不得进步该资产支 捏证券领域的 10%；                                        招募说明书   （8）本基金管束东谈主管束的全部基金投资于消失原始权益东谈主的种种资产支捏证券，不得 进步其种种资产支捏证券统统领域的 10%；   （9）本基金管束东谈主管束的全部绽开式基金捏有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得 进步该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管束东谈主管束的全部投资组合捏有一家上市公司发 行的可通顺股票，不得进步该上市公司可通顺股票的 30%；完全按照计划指数的组成比例进 行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产（含禁闭运作基金、依期绽开基金等通顺受限 基金）的市值统统不得进步该基金资产净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、 基金领域变动等基金管束东谈主之外的身分致使基金不得当该比例限制的，基金管束东谈主不得主动 新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （12）若本基金参与国债期货交游，应当盲从下列要求：在职何交游日日终，捏有的买 入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 15%；在职何交游日日终，捏有的卖放洋债 期货合约价值不得进步基金捏有的债券总市值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，统统（轧差计算）应当得当基 金合同对于债券投资比例的计划约定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得进步上一交游日基金资产净值的 30%；   （13）本基金不捏有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，本基金捏有的信用繁衍品名 义本金不得进步本基金中所对应受保护债券面值的 100%，本基金不得捏有合约类信用繁衍 品；因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金管束东谈主之外的身分致使 基金不得当前述所端正比例限制的，基金管束东谈主应在 3 个月之内进行调节；   （14）本基金投资于消失信用保护卖方种种信用繁衍品口头本金统统不得进步基金资产 净值的 10%；因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金管束东谈主之外的 身分致使基金不得当前述所端正比例限制的，基金管束东谈主应在 3 个月之内进行调节；   （15）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票实施；   （17）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期应当不少于 1 年，最近依期报酬披 露的季末基金净资产不低于 1 亿元；   （18）除 ETF 联合基金外，本基金管束东谈主管束的全部基金捏有单只基金不得进步被投资                                              招募说明书 基金净资产的 20%，被投资基金净资产领域以最近依期报酬暴露的领域为准；因证券/期货 阛阓波动、基金领域变动、本基金所投资的基金发生流动性限制、暂停申购、赎回或二级市 场交游停牌等基金管束东谈主之外的身分致使基金投资不得当前述所端正比例限制的，基金管束 东谈主应当在 20 个交游日内进行调节，但中国证监会端正的特殊情形除外；   （19）本基金不得捏有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会 认定的其他基金份额；   （20）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（11）、（13）、（14）、（18）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、 证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金管束东谈主之外的身分致使基金投资比例不得当上述端正 投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交游日内进行调节，但中国证监会端正的特殊情形除 外。法律律例另有端正的，从其端正。   基金管束东谈主应当自基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的计划约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同获胜之日起脱手。   淌若法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行顺应表率后，则本 基金投资不再受相干限制。   （三）基金托管东谈主根据计划法律律例的端正及《基金合同》的约定，对本托管条约第十 五条第（十二）项基金投资阻扰行动通过过后监督方式进行监督。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、实践适度东谈主或者 与其有舛错是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他舛错关联交 易的，应当得当基金的投资办法和投资策略，衔命基金份额捏有东谈主利益优先原则，防护利益 阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱实施。相干交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与暴露。舛错关联交游应提交基金管束东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   本基金投资基金管束东谈主或基金管束东谈主关联方管束的基金的情况，不属于前述舛错关联交 易，可是应当按照法律律例或监管端正的要求履行信息暴露义务。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行顺应 表率后，则本基金投资不再受相干限制。                                      招募说明书   （四）基金托管东谈主根据计划法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金管束东谈主参与 银行间债券阛阓进行监督。基金管束东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供得当法律法 规及行业标准的、经正经采纳的、本基金适用的银行间债券阛阓交游敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交游结算方式。基金管束东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券市 场采纳交游敌手。基金托管东谈主监督基金管束东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交游敌手名 单进行交游。基金管束东谈主不错每半年对银行间债券阛阓交游敌手名单及结算方式进行更新， 新名单细目下已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照条约进行结算。 如基金管束东谈主根据阛阓情况需要临时调节银行间债券阛阓交游敌手名单及结算方式的，应向 基金托管东谈主说明根由，并在与交游敌手发生交游前 3 个办事日内与基金托管东谈主协商处置。   基金管束东谈主负责对交游敌手的资信适度，按银行间债券阛阓的交游法则进行交游，并负 责处置因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律 职责及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东谈主与基金管束东谈主细目的时候前仍未承担失言责 任过甚他相干法律职责的，基金管束东谈主应向相干交游敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债 券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管束东谈主莫得按照预先约 定的交游敌手或交游方式进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金管束东谈主，基金托管东谈主不承 担由此形成的任何损成仇职责。   （五）当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额 捏有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究司帐师事务所意见后，可 以依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有舛错影响的事项详见招募说明书的端正。   （六）基金托管东谈主应根据计划法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金管束东谈主提 交的基金资产净值计算、种种基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、 基金收益分配、相干信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核 查。   （七）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作违背法律律例、 《基金合同》和本托管条约的端正，应实时以电话提醒或书面请示等方式禀报基金管束东谈主限 期纠正。基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管束东谈主收到书面禀报 后应实时查对并以书面局面给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，                                     招募说明书 说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主 有权随时对禀报县项进行复查，督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基金托管东谈主禀报的违纪 事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报酬中国证监会。   （八）基金管束东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》和本托管 条约对基金业求实施核查。对基金托管东谈主发出的书面请示，基金管束东谈主应在端正时候内修起 并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、《基金合同》 和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督报酬的事项，基金管束东谈主应积极配合提供 相干数据而已和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据交游表率已经获胜的指示违背法律、行政律例 和其他计划端正，或者违背《基金合同》约定的，应当立即禀报基金管束东谈主，由此形成的损 失由基金管束东谈主承担。   （十）基金托管东谈主发现基金管束东谈主有舛错违游记动，应实时报酬中国证监会，同期禀报 基金管束东谈主限期纠正，并将纠正结果报酬中国证监会。基金管束东谈主无刚直根由，拒却、阻扰 基金托管东谈主根据本托管条约端正愚弄监督权，或采取拖延、诈骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行 灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议申饬仍不改正的，基金托管东谈主应报酬中国证监会。   （十一）基金托管东谈主不保证基金财产、投资东谈主投成本金不受损失或取得最低收益。基金 托管东谈主承担的托管职责仅限于法律律例端正、基金合同及托管条约约定，对基金托管东谈主实践 管控的托管资金账户及证券账户内资产承担撑捏职责，对于已划出托管账户以及莫得存管在 基金托管东谈主处的基金财产不负有撑捏职责；对处于基金托管东谈主实践适度之外的资产所发生的 灭失、亏本等，基金托管东谈主不承担职责。由于非基金托管东谈主的罅隙致使其撑捏的基金财产发 生毁损或灭失的，基金托管东谈主不承担抵偿职责。   三、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全撑捏基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管束东谈主 计算的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金管束东谈主指示办理清理交收、相干信息披 露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管束东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、未 实施或无故延长实施基金管束东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、《基金 合同》、本条约过甚他计划端正时，应实时以书面局面禀报基金托管东谈主限期纠正。基金托管                                      招募说明书 东谈主收到禀报后应实时查对并以书面局面给基金管束东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限， 并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管束东谈主有权随时对禀报县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管束东谈主的核查行动，包括但不限于： 提交相干而已以供基金管束东谈主核查托管财产的圆善性和信得过性，在端正时候内修起基金管束 东谈主并改正。   （三）基金管束东谈主发现基金托管东谈主有舛错违游记动，应实时报酬中国证监会，同期禀报 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果报酬中国证监会。基金托管东谈主无刚直根由，拒却、阻扰 基金管束东谈主根据本条约端正愚弄监督权，或采取拖延、诈骗等妙技妨碍基金管束东谈主进行灵验 监督，情节严重或经基金管束东谈主提议申饬仍不改正的，基金管束东谈主应报酬中国证监会。   四、基金财产的撑捏   （一）基金财产撑捏的原则 财产的圆善与孤独。 行协商处置。基金托管东谈主未经基金管束东谈主的指示，不得自走运用、贬责、分配本基金的任何 资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限职责公司结算数据完成场内交游交收、 开户银行或交游/登记结算机构扣收交游费、结算费和账户珍视费等用度）。 并禀报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金银行账户的，基金托管东谈主应实时禀报基金 管束东谈主采取设施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管束东谈主应负责向计划当事东谈主追 偿基金财产的损失。 承担的托管职责仅限于法律律例端正、基金合同及托管条约约定，对基金托管东谈主实践管控的 托管资金账户及证券账户内资产承担撑捏职责，对于已划出托管账户以及莫得存管在托管东谈主 处的基金财产不负有撑捏职责；对处于托管东谈主实践适度之外的资产所发生的灭失、亏本等， 托管东谈主不承担职责。由于非基金托管东谈主的罅隙致使其撑捏的基金财产发生毁损或灭失的，基                                        招募说明书 金托管东谈主不承担抵偿职责。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 集专户”。该账户由基金管束东谈主开立并管束。 有东谈主东谈主数得当《基金法》、《运作办法》等计划端正后，基金管束东谈主应将属于基金财产的全部 资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在端正时候内，遴聘得当《证券法》端正的 司帐师事务所进行验资，出具验资报酬。出具的验资报酬由参加验资的 2 名或 2 名以上中国 注册司帐师签名方为灵验。 退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管束 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴卡由基金托管东谈主撑捏和使用。基金管束 东谈主应照章履行反洗钱及受益通盘东谈主识别义务，在开立托管账户时按照开户银行要求，就相干 信息的提供、核实等提供必要的协助，并确保所提供信息以及评释材料的信得过性、准确性。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的举止。 产的支付。 转，在确保后续不再发生款项相差后的 10 个办事日内向基金托管东谈主发出销户苦求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管束 证券账户。 管束东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户                                     招募说明书 进行本基金业务之外的举止。 由基金管束东谈主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金管束东谈主先行垫付,待基金启始运 营后，基金管束东谈主可向基金托管东谈主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣 还基金管束东谈主。账户开立后，基金托管东谈主应实时将证券账户通畅信息禀报基金管束东谈主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主清理办事，基 金管束东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记 结算有限职责公司的端正以及基金管束东谈主与基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算条约》 实施。 基金托管东谈主协商说明主要办理东谈主。账户刊出期间，主要办理东谈主如需另一方提供配合的，另一 方应赐与配合。 的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，若无相干端正，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的端正实施。   （五）债券托管专户的开设和管束   《基金合同》获胜后，基金管束东谈主负责以基金的口头苦求并取得参预寰球银行间同行拆 借阛阓的交游阅历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间阛阓登记 结算机构的计划端正，在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，捏有东谈主账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管束东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签 订寰球银行间债券阛阓债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和管束 的其他投资品种的投资业务时，淌若波及相干账户的开设和使用，由基金管束东谈主协助基金托 管东谈主根据计划法律律例的端正和《基金合同》的约定，开立计划账户。该账户按计划法则使 用并管束。   （七）基金财产投资的计划有价凭证等的撑捏                                          招募说明书   基金财产投资的计划什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基 金托管东谈主的撑捏库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限职责 公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间阛阓清理所股份有限公司或单子营业中心 的代撑捏库，撑捏凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券、银行依期进款证实书等有价凭证的购 买和转让，按基金管束东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构 实践灵验适度的资产或撑捏的资产不承担撑捏职责。   （八）与基金财产计划的舛错合同的撑捏   与基金财产计划的舛错合同的签署，由基金管束东谈主负责。由基金管束东谈主代表基金签署的、 与基金财产计划的舛错合同的原件分别由基金管束东谈主、基金托管东谈主撑捏。除本条约另有端正 外，基金管束东谈主代表基金签署的与基金财产计划的舛错合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息暴露条约及基金投资业务中产生的舛错合同，基金管束东谈主应保证基金管束东谈主和基金 托管东谈主至少各捏有一份原来的原件。基金管束东谈主应在舛错合同签署后实时以加密方式将舛错 合同传真给基金托管东谈主，并在三十个办事日内将原来投递基金托管东谈主处。其中基金托管东谈主对 舛错合同的撑捏期限不少于法律律例端正的最低期限。   五、基金资产净值计算和司帐核算   （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时候及表率 当日基金份额的余额数目计算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管束东谈主 不错成立大额赎回情形下的净值精度济急调节机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管束东谈主应每个估值日计算基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值，并按端正 暴露。 的端正暂停估值时除外。基金管束东谈主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主按端正对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、基金份额、资产支捏证券和银行进款本息、应收款项、金融 繁衍品、其他投资等资产及欠债。                                     招募说明书   （1）以公允价值计量的权益品种的估值 估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生舛错变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的舛错事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了 舛错变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的舛错事件的，可参考访佛投资品种的现行市价 及舛错变化身分，接纳估值时候细目公允价钱。   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的消失股票的估 值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   ②初度公开刊行未上市的股票，接纳估值时候细目公允价值，在估值时候难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   ③在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开刊行 股票时公司激动公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会计划端正细目公允 价值。   （2）以公允价值计量的固定收益品种的估值 供的相应品种当日的估值全价，基金管束东谈主应根据相干法律、律例的端正进行涉税处理（下 同）。 的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价。   对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至实践收款日历间 录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价。回售登记期 截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 券，实行全价交游的债券录取估值日收盘价动作估值全价；实行净价交游的债券录取估值日 收盘价并加计每百元应计利息动作估值全价。 适用何况有富余可利用数据和其他信息支捏的估值时候细目其公允价值。                                           招募说明书 值时，基金管束东谈主应概括第三方估值基准服务机构估值结果以及里面评估结果，经与托管东谈主 协商，严慎细目公允价值，并按相干律例的端正，发布相干公告，充分暴露细目公允价值的 方法、相干估值结果等信息。   （3）消失证券同期在两个或两个以上阛阓交游的，按证券所处的阛阓分别估值。   （4）本基金投资国债期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近交游日后经济环境未发生舛错变化的，接纳最近交游日结算价估值。   （5）信用繁衍品的估值   基金管束东谈主不错委用中国证券投资基金业协会引入的估值基准服务机构提供估值服务， 基金管束东谈主照章应当承担的估值职责不因委用而免除。基金管束东谈主和估值基准服务机构不错 勾通讯用繁衍品要求联想、数据可公开性等身分，就估值服务的服务范围、方式等进行个性 化约定。对信用繁衍品的估值方法如下： 值：   对于存在活跃阛阓的情况下，应以活跃阛阓上未经调节的报价动作计量日的公允价值； 对于活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对阛阓报价进行调节以说明计量 日的公允价值；对于不存在阛阓举止或阛阓举止很少的情况下，应当接纳估值时候细目其公 允价值。 未提供估值价钱的，接纳估值时候细目其公允价值。   （6）基金份额的估值方法   本基金投资的境内非货币阛阓基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。   a.本基金投资的 ETF 基金，按所投资 ETF 基金估值日的收盘价估值。   b.本基金投资的境内上市绽开式基金（LOF），按所投资基金估值日的份额净值估值。   c.本基金投资的境内上市依期绽开式基金、禁闭式基金，按所投资基金估值日的收盘价 估值。 基金管束东谈主根据以下原则进行估值：   a.以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率一致但未公布                                       招募说明书 估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。   b.以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交游，且最近交游日后阛阓环境未发生重 大变化，按最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后阛阓环境发生了舛错变化的，可使用 最新的基金份额净值为基础或参考访佛投资品种的现行市价及舛错变化身分调节最近交游 市价，细目公允价值。   c.淌若所投资基金前一估值日至估值日历间发陌生红除权、折算或拆分，基金管束东谈主应 根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、捏仓份额等身分合理 细目公允价值。 基金托管东谈主协商一致接纳合理的估值时候或估值标准细目其公允价值。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金管束东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的自制性。具体处理原则与操作表率衔命相干法律律例以及监管部门、自律组织的端正。   （8）估值计算中波及港币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为 基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交游的股票实施。   （10）如有可信笔据标明按原有方法进行估值不成客不雅反应上述资产或欠债公允价值的， 基金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。   （11）相干法律律例以及监管部门、自律法则另有端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、表率及相干法 律律例的端正或者未能充分珍视基金份额捏有东谈主利益时，应立即禀报对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据计划法律律例，基金资产净值计算和基金司帐核算的义务由基金管束东谈主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金计划的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管束东谈主对基金净值信息的计算 结果对外赐与公布。   （1）基金管束东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（10）项进行估值时，所形成的过失不 动作基金资产估值过失处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交游所、登记结算公司及进款银行品级三方                                         招募说明书 机构公司发送的数据过失，或国度司帐政策变更、阛阓法则变更等非基金管束东谈主与基金托管 东谈主原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主诚然已经采取必要、顺应、合理的设施进行检验，但未能 发现过失的，由此形成的基金资产估值过失，基金管束东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责。但基 金管束东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的设施削弱或摈斥由此形成的影响。   （三）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账户 的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。   （四）基金份额净值过失的处理方式   基金管束东谈主和基金托管东谈主将采取必要、顺应、合理的设施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过失时，视为基金份额净值 过失。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罅隙形成估值过失，导致其他当事东谈主遭受损失的，罅隙的职责东谈主应当对由于该 估值过失遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值过失处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时候原因引起的差错，若系同行业现存时候水平不 能预念念、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述端正实施。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交游而已灭失或被过失处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿职责，但因该差错取得不妥得利确当事东谈主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值过失职责方应实时合营各方， 实时进行转变，因转变估值过失发生的用度由估值过失职责方承担；由于估值过失职责方未 实时转变已产生的估值过失，给当事东谈主形成损失的，由估值过失职责方对径直损失承担抵偿 职责；若估值过失职责方已经积极合营，何况有协助义务确当事东谈主有富余的时候进行转变而 未转变，则其应当承担相应抵偿职责。估值过失职责方搪塞转变的情况向计划当事东谈主进行确 认，确保估值过失已得到转变。                                       招募说明书   （2）估值过失的职责方对计划当事东谈主的径直损失负责，分歧蜿蜒损失负责，何况仅对 估值过失的计划径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过失而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值过失 职责方仍搪塞估值过失负责。淌若由于获取不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过失职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；淌若获取 不妥得利确当事东谈主已经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿 额加上已经获取的不妥得利返还的总和进步其实践损失的差额部分支付给估值过失职责方。   （4）估值过失调节接纳尽量复原至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，计划确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值过失发生的原因细目 估值过失的职责方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失形成的损失进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的职责方进行转变和抵偿 损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行转变，并就估值过失的转变向计划当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值计算出现过失时，基金管束东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的设施退缩损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。淌若行业另有通行 作念法，基金管束东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。   （五）暂停估值与公告基金份额净值的情形                                        招募说明书 基金管束东谈主应当暂停估值；   （六）基金司帐轨制   按国度计划部门端正的司帐轨制实施。   （七）基金账册的建立   基金管束东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐报酬。基金管束东谈主独迅速成立、记录 和撑捏本基金的全套账册。若基金管束东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金 管束东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信 息的计算和公告的，以基金管束东谈主的账册为准。   （八）基金财务报表与报酬的编制和复核   基金财务报表由基金管束东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管束东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时， 应实时禀报基金管束东谈主共同查出原因，进行调节，直至两边数据完全一致。   （1）报表的编制   基金管束东谈主应当在每月结果后 5 个办事日内完成月度报表的编制；在季度结果之日起 15 个办事日内完成基金季度报酬的编制；在上半年结果之日起两个月内完成基金中期报酬的编 制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度报酬的编制。基金年度报酬的财务司帐报酬应 当经过得当《证券法》端正的司帐师事务所审计。《基金合同》获胜不及两个月的基金管束 东谈主不错不编制当期季度报酬、中期报酬或者年度报酬。   （2）报表的复核   基金管束东谈主应实时完成报表编制，将计划报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调节， 调节以国度计划端正为准。   基金管束东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核相干报表及报酬。   （九）基金管束东谈主应在编制季度报酬、中期报酬或者年度报酬之前实时向基金托管东谈主提 供基金事迹比较基准的基础数据和编制结果。                                       招募说明书   六、基金份额捏有东谈主名册的撑捏   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。基金份额捏 有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金管束东谈主的指示编制和撑捏，基金管束东谈主和基金托管东谈主 应分别撑捏基金份额捏有东谈主名册，保存期不少于法律律例端正的最低期限。如不成妥善撑捏， 则按相干律例承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期报酬和年度报酬前，基金管束东谈主应将计划而已送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其信得过性、准确性和圆善性。基金托管东谈主不得将所 撑捏的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从狡饰义务。   七、争议处置方式   因本条约产生或与之相干的争议，两边当事东谈主应通过协商、妥洽处置，协商、妥洽不成 处置的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会），仲裁地点为深圳 市，按照该会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有箝制力，除 非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续诚恳、勤奋、 尽责地履行《基金合同》和本托管条约端正的义务，珍视基金份额捏有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之目的，不包括香港极度行政区、澳门极度行政区和台湾 地区法律）统治并从其解释。   八、托管条约的变更、休止与基金财产的清理   （一）托管条约的变更表率   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其内 容不得与《基金合同》的端正有任何阻扰。   （二）托管条约休止的情形   （1）《基金合同》休止；   （2）基金托管东谈主驱散、照章被废除、停业或由其他基金托管东谈主领受基金资产；   （3）基金管束东谈主驱散、照章被废除、停业或由其他基金管束东谈主领受基金管束权；   （4）发生法律律例或《基金合同》端正的休止事项。   （三）基金财产的清理                                       招募说明书 组，基金管束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 和本托管条约的端正连续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的办当事人谈主员。 和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》休止情形出面前，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理报酬；   （5）遴聘得当《证券法》端正的司帐师事务所对清理报酬进行外部审计，遴聘讼师事 务所对清理报酬出具法律意见书；   （6）将清理报酬报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按种种基金份额各自资产净值的比例细目剩余财产在 种种基金份额中的分配比例，并在种种基金份额可分配的剩余财产范围内按各份额类别内基 金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分配。   清理过程中的计划舛错事项须实时公告；基金财产清理报酬经得当《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理                                     招募说明书 公告于基金财产清理报酬报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理报酬登载在端正网站上，并将清理报酬请示性公告登载在端正 报刊上。   基金财产清理账册及计划文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例端正的最低期限。                                             招募说明书 第二十一部分 基金份额捏有东谈主服务   对基金份额捏有东谈主的服务主要由基金管束东谈主及销售机构提供，以下是基金管束东谈主提供的 主要服务内容。基金管束东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和阛阓的变化，有权在得当法律律例 的前提下，加多和修改相干服务神气。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管束东谈主不承担任何职责。   若本基金包含在中国香港极度行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额捏有东谈主享有的服务 神气一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交游服务   投资东谈主可通过基金管束东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。计划基 金管束东谈主电子直销具体法则请参见基金管束东谈主网站相干公告和业务法则。   二、信息查询及交游说明服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金管束东谈主网站等平台可享有基金交游查询、账户查询和基金管束东谈主照章披 露的种种基金信息等服务，包括基金家具基本信息（包括基金称号、管束东谈主称号、基金代码、 风险等级、捏有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期报酬和 基金管束东谈主最新动态等种种而已。   （二）基金交游说明服务   基金管束东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的局面实时向通过基金管束东谈主直销渠 谈投资并捏有本公司基金份额的捏有东谈主奉告其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 说明日历、说明份额和金额等信息。基金份额捏有东谈主通过非直销销售机构办理基金管束东谈主基 金份额交游业务的，相干信息说明服务请参照各销售机构实践业务经过及端正。   三、基金保多情况信息服务   基金管束东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的局面向通过基金管束东谈主                                              招募说明书 直销渠谈投资并捏有基金管束东谈主基金份额的捏有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额捏有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的计划方式省略、过失、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 正常收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金管束东谈主网站，或拨打基金管束东谈主客服热线查询、 查对、变更预留计划方式。   四、资讯服务   投资东谈主洞悉并同意基金管束东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主相干的账户服务禀报、交游说明禀报、舛错公 告禀报、举止音问、营销信息、客户关注等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和隐秘政策。如需取消相应资讯服务，可按影相干指引退订，或通过基金管束 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金管束东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 不错通过该热线获取投资研究、业务研究、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金管束东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务：                                         招募说明书 可通过该方式获取投资研究、业务研究、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金管束东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金管束东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                                    招募说明书 第二十二部分 其他应暴露事项   本基金暂无其他应暴露事项。《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方 按计划法律律例协商处置。                                    招募说明书 第二十三部分 招募说明书存放过甚查阅方式   本招募说明书存放在本基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的住所，投资东谈主可在办 公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书原来 为准。   基金管束东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                               招募说明书 第二十四部分 备查文献                                      招募说明书 本页无正文，为《南边益稳稳健增利债券型证券投资基金招募说明书》盖印页                         南边基金管束股份有限公司

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